核心關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，關(guān)系到金融安全、產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易安全、戰(zhàn)略資源安全以及經(jīng)濟(jì)信息安全等各個(gè)方面，關(guān)系到國(guó)家參加國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的能力及其帶來(lái)的相應(yīng)的國(guó)際政治地位和影響力，還關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)在整體上主權(quán)獨(dú)立、基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長(zhǎng)、持續(xù)發(fā)展。

■本報(bào)記者 張晴丹

“對(duì)于一些有爆發(fā)性的、將來(lái)會(huì)產(chǎn)生重大價(jià)值的專利，要從戰(zhàn)略層面予以更早的關(guān)注，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)牢牢握在我們自己手里。”近日，安徽省科技廳副廳長(zhǎng)羅平在接受《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者采訪時(shí)強(qiáng)調(diào)，從國(guó)家層面，加強(qiáng)對(duì)高價(jià)值專利的頂層設(shè)計(jì)和布局，可以保護(hù)那些未來(lái)對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義的產(chǎn)業(yè)。

的確，近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展迅速，能力不斷變強(qiáng)，擁有了一些核心關(guān)鍵技術(shù)。隨著《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的深入實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓也日益頻繁，向國(guó)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況逐年遞增?？v觀全球，各主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓基本上都建了一道“防護(hù)欄”，這種較為完善的審查制度可以有效保護(hù)一些核心關(guān)鍵技術(shù)。

和羅平一樣，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)界和政府也逐漸意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的重要性。為此，國(guó)務(wù)院辦公廳日前印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），為涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓撐起了強(qiáng)有力的“保護(hù)傘”。

全球創(chuàng)新和商標(biāo)活動(dòng)的引領(lǐng)者

2017年12月7日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報(bào)告 （2017年版）》，該報(bào)告顯示，2016年，全球創(chuàng)新者總計(jì)提交了逾310萬(wàn)件發(fā)明專利申請(qǐng)，較2015年增長(zhǎng)8.3%。其中，中國(guó)在此增量中貢獻(xiàn)比例高達(dá)98％，為236600件，成為唯一與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新差距不斷縮小的中等收入國(guó)家。

2016年，全球商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量攀升至700萬(wàn)件左右，較之2015年增加了16.4%。2016年，全球工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量接近100萬(wàn)件，較之2015年增加了10.4%。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事高銳指出，中國(guó)幾乎成為全球創(chuàng)新和商標(biāo)活動(dòng)的引領(lǐng)者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓也不斷攀升。

不過(guò)，多年來(lái)，國(guó)內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視不夠，在過(guò)去吃過(guò)不小的“暗虧”。

“一些創(chuàng)新成果的流失，對(duì)我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力的影響是巨大的。”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任韓秀成在接受《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，經(jīng)濟(jì)全球化的情況下，誰(shuí)掌握了關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上就是掌握了綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

“當(dāng)今世界的競(jìng)爭(zhēng)，一定程度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)往往體現(xiàn)在科技創(chuàng)新和科技成果的競(jìng)爭(zhēng)?？萍汲晒绕涫歉咝驴萍汲晒?，可能涉及各國(guó)的核心利益和關(guān)鍵價(jià)值收益。而保護(hù)國(guó)家重大科技創(chuàng)新成果、科技權(quán)益，一定程度上也是保護(hù)國(guó)家的總體安全。”大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)陶鑫良告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者。

因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓活動(dòng)日益活躍的背景下，落實(shí)中央有關(guān)政策精神，借鑒國(guó)際通行做法，制定全新的工作辦法，跨部門(mén)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查機(jī)制，明確審查機(jī)構(gòu)、審查范圍和審查內(nèi)容，成為規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓秩序、營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境的全新使命。

維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益

由于涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，可能對(duì)技術(shù)出口國(guó)帶來(lái)某些潛在威脅，國(guó)家對(duì)軍事技術(shù)、尖端技術(shù)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓持更為謹(jǐn)慎的態(tài)度。

尤其是核心關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，關(guān)系到金融安全、產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易安全、戰(zhàn)略資源安全以及經(jīng)濟(jì)信息安全等各個(gè)方面，關(guān)系到國(guó)家參加國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的能力及其帶來(lái)的相應(yīng)的國(guó)際政治地位和影響力，還關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)在整體上主權(quán)獨(dú)立、基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長(zhǎng)、持續(xù)發(fā)展。

羅平告訴記者，值得注意的是，有些核心技術(shù)可能初期還不能立刻轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，但由于發(fā)明人不了解全球行業(yè)總體情況，就很快發(fā)表文章或者申請(qǐng)專利從而對(duì)外公開(kāi)。甚至一些初創(chuàng)期小企業(yè)為了短期內(nèi)獲得經(jīng)濟(jì)效益而將自己的核心技術(shù)出售給國(guó)外公司。如果沒(méi)有提前對(duì)這些專利進(jìn)行遴選和評(píng)估，就有可能將一些關(guān)鍵的核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓到國(guó)外，從而在未來(lái)喪失產(chǎn)業(yè)的主動(dòng)權(quán)。

在韓秀成看來(lái)，《辦法》的出臺(tái)適逢其時(shí)，保障對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全和可控，既維護(hù)了國(guó)家安全，也維護(hù)了重大公共利益。

利用外資是我國(guó)一直堅(jiān)持的長(zhǎng)期方針。《辦法》還有利于規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓秩序，引入外資來(lái)華發(fā)展。

在貿(mào)易和投資全球化的影響下，資本的流入和撤出取決于一國(guó)營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)劣。專家表示，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查規(guī)則，規(guī)范審查程序，將會(huì)為投資者提供穩(wěn)定的預(yù)期，便于其權(quán)衡利弊、自主決策，對(duì)照審查標(biāo)準(zhǔn)，以技術(shù)資本化的形式進(jìn)行投資，充分實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，補(bǔ)償研發(fā)過(guò)程中所投入的資本，帶動(dòng)大量技術(shù)產(chǎn)品、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線等的出口，從而獲得更高的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

《辦法》規(guī)定，對(duì)技術(shù)出口、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行審查。明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查范圍、審查內(nèi)容、審查機(jī)制和制定審查細(xì)則等其他事項(xiàng)，相關(guān)審查工作涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易、科技、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門(mén)。

對(duì)比國(guó)外做法

全世界范圍來(lái)看，許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓也已建立了較為完善的審查制度。

美國(guó)對(duì)自己的核心技術(shù)實(shí)行了嚴(yán)格的“封鎖”，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口實(shí)行國(guó)別管理和出口許可證制度，具有鮮明的特點(diǎn)，審查政策在不斷變化，國(guó)別分類組也相應(yīng)地不斷在調(diào)整。

目前，美國(guó)把世界上所有國(guó)家分別編入了A、B、C、D、E五個(gè)國(guó)別分類組。從A組到E組，技術(shù)出口的管制程度越來(lái)越嚴(yán)格。據(jù)《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》第738條的附件，美國(guó)有多個(gè)實(shí)施出口管制的主要理由：反恐怖、化學(xué)、生物武器、控制犯罪、火器公約、地區(qū)穩(wěn)定、導(dǎo)彈技術(shù)、國(guó)家安全、防核擴(kuò)散。

根據(jù)這些理由，美國(guó)在出口管制上，尤其是在導(dǎo)彈技術(shù)、核技術(shù)、國(guó)家安全技術(shù)、生化技術(shù)等的出口管制上，對(duì)不同的國(guó)別分類組的國(guó)家存在著寬嚴(yán)不同的規(guī)定與要求。值得一提的是，美國(guó)為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)技術(shù)或技術(shù)產(chǎn)品的再出口也進(jìn)行管制。

而歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)則是要受雙重監(jiān)管，不僅有歐盟的統(tǒng)一機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管（如歐盟委員會(huì)），還有各國(guó)自己的相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)各國(guó)分別進(jìn)行監(jiān)管。

韓秀成介紹，歐盟在企業(yè)并購(gòu)中，也涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查，程序和美國(guó)類似，只不過(guò)有兩點(diǎn)區(qū)別：一是歐盟往往采取的是反壟斷調(diào)查，而不是國(guó)家安全審查，歐盟委員會(huì)此時(shí)是最終決策機(jī)構(gòu)；二是不但歐盟可以進(jìn)行審查，涉案的國(guó)家也有權(quán)利進(jìn)行調(diào)查，最后的審批需要兩個(gè)層面的雙重通過(guò)才可以。

《辦法》與美國(guó)、歐盟等國(guó)家和地區(qū)的規(guī)定一樣，均對(duì)技術(shù)出口、外資并購(gòu)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓進(jìn)行嚴(yán)格審查，并且區(qū)分了禁止出口、限制出口和自由出口的技術(shù)目錄，但在具體的做法上各有不同。

還有很長(zhǎng)的路要走

國(guó)家科技創(chuàng)新步步登高、核心技術(shù)與日俱增。盡管我國(guó)發(fā)明專利增量顯著，成為唯一與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新差距不斷縮小的中等收入國(guó)家，但是我國(guó)專利境外申報(bào)為5萬(wàn)多件，僅占4%左右，而美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)家則達(dá)到40%以上。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)是有地域性特點(diǎn)的，如果只在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)，不到境外申請(qǐng)，意味著我們主動(dòng)放棄了國(guó)外的權(quán)利和市場(chǎng)，這是一個(gè)重大的損失。”韓秀成說(shuō)，在專利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化上，我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家仍有距離，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這塊還有很多工作要做，還有很長(zhǎng)的路要走。

國(guó)內(nèi)這方面的意識(shí)依舊薄弱，如果在較快的時(shí)間內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)能有大幅度提升，可以使我們的損失降到最低。韓秀成建議，應(yīng)該加大動(dòng)作，特別是面向一些科研部門(mén)的主力部隊(duì)，解決好這方面的問(wèn)題。

與20年前大家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)較為陌生相比，現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)家喻戶曉，“但是，我們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的了解僅僅局限于表面，并沒(méi)有進(jìn)入實(shí)質(zhì)層面。”陶鑫良表示，希望整個(gè)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化和氛圍，能由表及里、由淺入深，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正作為一種武器和工具，而不是作為一種道具或玩具，真正實(shí)現(xiàn)以知識(shí)帶動(dòng)發(fā)展的多贏局面。

專家強(qiáng)調(diào)，我們一定要把核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)牢牢握在自己手里。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題既是一個(gè)法律問(wèn)題，歸根結(jié)底更是一個(gè)商業(yè)問(wèn)題。因此，陶鑫良建議，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，除了從國(guó)家安全的高度考量，還應(yīng)該從企業(yè)的商業(yè)利益最大化和最優(yōu)化的角度來(lái)考慮，讓我國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益得到最大程度的實(shí)現(xiàn)，這也是我們的追求目標(biāo)。