科技部等6部門印發(fā)《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》的通知
國科發(fā)政〔2019〕260號
國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》已經(jīng)2019年3月19日中央全面深化改革委員會第七次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。落實過程中遇到的重要情況和問題，請及時向科技部、教育部報告反映。
聯(lián)系電話：科技部 010-58881715
教育部 010-66096298
科 技 部 教 育 部 發(fā)展改革委
財 政 部 人力資源社會保障部 中 科 院
2019年7月30日
（此件主動公開）
附件
關(guān)于擴大高校和科研院所科研
相關(guān)自主權(quán)的若干意見
高校和科研院所從事探索性、創(chuàng)造性科學(xué)研究活動，具有知識和人才獨特優(yōu)勢，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量。黨中央、國務(wù)院高度重視高校和科研院所科研領(lǐng)域簡政放權(quán)工作，近年來出臺了一系列改革舉措，取得了良好效果。但隨著科技創(chuàng)新向縱深推進，高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)越來越難以適應(yīng)實踐發(fā)展需求。為進一步完善相關(guān)制度體系，推動擴大高校和科研院所科研領(lǐng)域自主權(quán)，全面增強創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新績效，增加科技成果供給，支撐經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹立新發(fā)展理念，遵循科研活動、人才成長、成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，深化科技體制改革，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)，支持高校和科研院所依法依規(guī)行使科研相關(guān)自主權(quán)，充分調(diào)動單位和人員積極性創(chuàng)造性，增強創(chuàng)新動力活力和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國提供有力支撐。
（二）基本原則。
堅持單位發(fā)展與國家使命相一致。堅持和加強黨對高校和科研院所的全面領(lǐng)導(dǎo)，牢記國家使命，堅持國家目標(biāo)導(dǎo)向，充分利用國家賦予的職責(zé)權(quán)限組織開展工作，積極承擔(dān)重大科研任務(wù)，將單位發(fā)展融入國家發(fā)展大局，在服務(wù)國家目標(biāo)過程中實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。
堅持統(tǒng)一要求與分類施策相協(xié)調(diào)。擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)應(yīng)符合中央分類推進事業(yè)單位改革的總體要求，尊重科學(xué)規(guī)律，針對高校和科研院所不同特點精準(zhǔn)施策，實行分類管理，提高政策的針對性和可操作性。
堅持簡政放權(quán)與加強監(jiān)管相結(jié)合。最大限度減少政府對高校和科研院所內(nèi)部事務(wù)的微觀管理和直接干預(yù)，加強對發(fā)展方向的總體把握，實施預(yù)算績效管理，推動內(nèi)控機制建設(shè)，確保充分放權(quán)與有效承接、完善內(nèi)部治理與加強外部監(jiān)督、激勵擔(dān)當(dāng)作為與嚴肅問責(zé)追責(zé)等有機結(jié)合、權(quán)力與責(zé)任相一致。
二、完善機構(gòu)運行管理機制
（三）完善章程管理。主管部門要按照中央改革精神和政事分開、管辦分離的原則，組織所屬高校完善章程，推動科研院所制定章程，科學(xué)確定不同類型單位的職能定位和權(quán)利責(zé)任邊界。高校和科研院所要按照章程規(guī)定的職能和業(yè)務(wù)范圍開展科研活動，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立高效運行管理機制。主管部門對章程賦予高校和科研院所管理權(quán)限的事務(wù)不得干預(yù)。
（四）強化績效管理。高校和科研院所要制定中長期發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃，明確績效目標(biāo)及指標(biāo)。主管部門要按照權(quán)責(zé)利效相統(tǒng)一和分類評價原則，減少過程管理，突出創(chuàng)新導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向和實績導(dǎo)向，對高校和科研院所實行中長期績效管理和評價考核，評價結(jié)果以適當(dāng)方式公開，并作為單位財政撥款、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)人員考評獎勵、績效工資總量核定等的重要依據(jù)；機構(gòu)編制部門按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，參考評價結(jié)果。
（五）優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置管理?？萍疾块T要按照功能定位清晰、布局合理、精簡高效的原則，擬訂科研機構(gòu)改革發(fā)展與布局的規(guī)劃，推動科技資源優(yōu)化配置。高校和科研院所在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi)，根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢，按照精簡、效能的原則，可自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi)設(shè)機構(gòu)。
三、優(yōu)化科研管理機制
（六）簡化科研項目管理流程。完善中央財政科技計劃重大項目組織實施機制，圍繞國家需求改進項目形成機制，合理確定項目布局、數(shù)量及體量，優(yōu)選研發(fā)團隊，強化責(zé)任落實與結(jié)果考核，簡化過程管理?？萍疾块T要會同相關(guān)部門精簡項目申報流程，減少不必要申報材料。項目實施期間實行“里程碑”式管理，減少各類過程性評估、檢查、抽查、審計等。合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，評估、規(guī)范和動態(tài)調(diào)整第三方審計機構(gòu)。整合科技管理各項工作和計劃的材料報送環(huán)節(jié)，實現(xiàn)一表多用。建立國家科技管理信息系統(tǒng)按權(quán)限開放制度，凡是信息系統(tǒng)已有材料或已要求提供過的材料，不得要求重復(fù)提供?？萍肌⒇斦?、教育部門和中科院等要開展減輕科研人員負擔(dān)專項行動，積極營造有利于潛心研究的環(huán)境。
（七）完善科研經(jīng)費管理機制。改革間接經(jīng)費預(yù)算編制和支付方式，不再由項目負責(zé)人編制預(yù)算，由項目管理部門（單位）直接核定并辦理資金支付手續(xù)，資金直接支付給承擔(dān)單位。加快推進基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點，及時總結(jié)推廣科研項目資金管理等試點經(jīng)驗和做法。落實橫向經(jīng)費使用自主權(quán)，單位依法依規(guī)制定的橫向經(jīng)費管理辦法可作為審計檢查依據(jù)。允許項目承擔(dān)單位對國內(nèi)差旅費中的伙食補助費、市內(nèi)交通費和難以取得發(fā)票的住宿費實行包干制?？萍?、教育部門適時選擇部分高校和科研院所探索開展國內(nèi)差旅費報銷改革試點。
（八）改進科研儀器設(shè)備耗材采購管理。簡化采購流程，縮短采購周期，對獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，高校和科研院所可按有關(guān)規(guī)定和程序采取更靈活便利的采購方式。對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不再走招投標(biāo)程序。各單位要建立完善的科研設(shè)備耗材采購管理制度，對確需采用特事特辦、隨到隨辦方式的采購作出明確規(guī)定，確保放而不亂。
（九）賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大科研自主權(quán)。國家科研項目負責(zé)人可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，自主組織科研團隊。具有相應(yīng)授權(quán)的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中，要向承擔(dān)科技重大專項、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目的優(yōu)秀團隊和導(dǎo)師傾斜。探索基于重大科技創(chuàng)新平臺、重大科研項目和工程項目加強博士研究生培養(yǎng)，完善培養(yǎng)成本分攤機制。項目承擔(dān)單位要切實落實公務(wù)卡管理自主權(quán)，允許項目臨時聘用人員、研究生等不具備公務(wù)卡申請條件的人員因執(zhí)行項目任務(wù)產(chǎn)生的差旅費不使用公務(wù)卡結(jié)算。
（十）改革科技成果管理制度。修訂完善國有資產(chǎn)評估管理方面的法律法規(guī)，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評估、備案管理程序?？萍?、財政等部門要開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，為進一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子。
四、改革相關(guān)人事管理方式
（十一）自主聘用工作人員。高校和科研院所可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和開展科研活動需要，制定招聘方案，設(shè)置崗位條件，發(fā)布招聘信息，自主組織公開招聘，規(guī)范聘后管理，暢通人員出口，實現(xiàn)聘用人員市場化退出。對本土培養(yǎng)人才與海外引進人才一視同仁、平等對待。支持和鼓勵高校和科研院所專業(yè)技術(shù)人員以掛職、參與項目合作、兼職、在職創(chuàng)業(yè)等方式從事創(chuàng)新活動。允許科研院所完善內(nèi)部用人制度，自主聘用內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)人。高校和科研院所正職和領(lǐng)導(dǎo)班子中屬中央管理的干部要嚴格執(zhí)行中央有關(guān)規(guī)定，內(nèi)設(shè)研發(fā)機構(gòu)負責(zé)人可依法依規(guī)獲得科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金和股權(quán)獎勵，執(zhí)行教學(xué)科研人員因公臨時出國、兼職等區(qū)別對待、分類管理政策。
（十二）自主設(shè)置崗位。高校和科研院所可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展需要，在編制或人員總量內(nèi)自主制訂崗位設(shè)置方案和管理辦法，確定崗位結(jié)構(gòu)比例。已全面實行聘用合同、崗位管理和公開招聘制度，建立能上能下、能進能出靈活用人機制的單位，可在編制內(nèi)適當(dāng)增加高級專業(yè)技術(shù)崗位比例，調(diào)整情況按管理權(quán)限報相關(guān)部門備案。允許高校和科研院所通過設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動性崗位，引進優(yōu)秀人才從事創(chuàng)新活動。對單位引進的急需緊缺高層次人才，通過調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的，經(jīng)相關(guān)部門審批同意，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位，不受崗位總量、最高等級和結(jié)構(gòu)比例限制，涉及編制事宜報機構(gòu)編制管理部門按程序?qū)ｍ棇徟?。完成相關(guān)任務(wù)后，按照管理權(quán)限予以核銷。
（十三）切實下放職稱評審權(quán)限。高校和科研院所按照國家規(guī)定自主制定職稱評審辦法和操作方案，按照管理權(quán)限自主開展職稱評審，評審結(jié)果事后按要求報主管部門備案。部分條件不具備、尚不能獨立組織評審的高校和科研院所，可自主采取聯(lián)合評審、委托評審等方式。對引進的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才，允許高校和科研院所在明確標(biāo)準(zhǔn)、程序和公示公開的前提下，開辟評審綠色通道，評審標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)資歷、年限等門檻。
（十四）完善人員編制管理方式。教育部門要會同機構(gòu)編制、財政、人力資源社會保障等相關(guān)部門加快制訂高校人員總量核定指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)和試點方案，積極開展試點。在總結(jié)評估科研院所編制備案制試點工作基礎(chǔ)上，完善相關(guān)政策，逐步擴大試點范圍。
五、完善績效工資分配方式
（十五）加大績效工資分配向科研人員傾斜力度。高校和科研院所可在績效工資總量內(nèi)，按國家有關(guān)規(guī)定自主確定績效工資結(jié)構(gòu)、考核辦法、分配方式、工資項目名稱、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍，績效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng)新崗位、作出突出貢獻的科研人員、承擔(dān)財政科研項目的人員、創(chuàng)新團隊和優(yōu)秀青年人才傾斜。在績效工資總量核定中，要向高層次人才集中、創(chuàng)新績效突出的高校和科研院所傾斜。人力資源社會保障、財政部門要會同相關(guān)主管部門在部分高校和科研院所探索建立符合行業(yè)特點的工資制度。
（十六）強化績效工資對科技創(chuàng)新的激勵作用。對全時承擔(dān)國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的團隊負責(zé)人以及單位引進的急需緊缺高層次人才等可實行年薪制、協(xié)議工資、項目工資等靈活分配方式，其薪酬在所在單位績效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績效工資總量。加大高校和科研院所人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)期權(quán)激勵力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵、兼職或離崗創(chuàng)業(yè)收入不受績效工資總量限制，不納入總量基數(shù)。
六、確保政策落實見效
（十七）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。科技、教育部門要會同組織、機構(gòu)編制、發(fā)展改革、財政、人力資源社會保障等相關(guān)部門及時完善配套制度，建立政策落實溝通反饋和動態(tài)調(diào)整機制，適時組織開展改革效果評估。主管部門要根據(jù)本意見精神在半年內(nèi)完成本部門相關(guān)管理制度的修訂，在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分放權(quán)，加強支持保障和績效管理。相關(guān)改革試點工作要在半年內(nèi)啟動，有關(guān)部門要加強指導(dǎo)并及時總結(jié)評估、復(fù)制推廣成功經(jīng)驗和做法。
（十八）落實主體責(zé)任。高校和科研院所黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位抓落實的第一責(zé)任人，要提高思想認識，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，抓好組織實施，把自主權(quán)政策落實到科研一線。抓落實的成效作為單位班子考核的重要內(nèi)容。一年內(nèi)要制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法，建立健全相關(guān)工作體系、配套制度，積極推進重大決策、重大事項、重要制度等公開，自覺接受各方監(jiān)督。
（十九）實施有效監(jiān)管。高校和科研院所要建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)部流程控制，分析風(fēng)險隱患，完善風(fēng)險評估機制，實現(xiàn)內(nèi)控體系全面、有效實施，確保自主權(quán)接得住、用得好、不出事，防止滋生腐敗。
各相關(guān)部門要跟蹤高校和科研院所履行職責(zé)、行使自主權(quán)情況，通過“雙隨機、一公開”抽查、督查、第三方績效評估等方式督促推動改革政策落實，對落實不到位的以適當(dāng)方式予以通報，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題予以嚴肅處理。實行科研項目責(zé)任人預(yù)算績效負責(zé)制，重大項目責(zé)任人實行績效終身責(zé)任追究制。構(gòu)建公開公示和信用機制，將誠信狀況作為單位獲得科研相關(guān)自主權(quán)的重要依據(jù)，將單位行使相關(guān)自主權(quán)過程中出現(xiàn)的失信情況納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實行終身追責(zé)、聯(lián)合懲戒。
（二十）鼓勵擔(dān)當(dāng)作為。按照“三個區(qū)分開來”的要求，鼓勵高校和科研院所改革創(chuàng)新。監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)與工作對象理解相關(guān)政策不一致時，監(jiān)督檢查部門要與政策制定部門溝通，及時調(diào)查澄清。對在擔(dān)當(dāng)作為中發(fā)生無意過失的干部，要按照事業(yè)為上、實事求是、依法依紀(jì)、容糾并舉等原則，結(jié)合動機態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回損失等情況，進行綜合分析和妥善處理，該容的大膽容，不該容的堅決不容，鼓勵干部敢于擔(dān)當(dāng)、主動作為。
本意見適用于中央部門所屬高校和中央級科研院所?，F(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本意見不一致的，以本意見為準(zhǔn)。