——科技部相關(guān)司局負(fù)責(zé)人解讀《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》

近日，科技部、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《若干措施》），提出了破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”的相關(guān)措施。如何理解文件出臺(tái)的背景和目標(biāo)？各項(xiàng)具體措施怎樣落實(shí)到位？就此，科技日?qǐng)?bào)記者采訪了科技部科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司負(fù)責(zé)人。

問(wèn)：出臺(tái)《若干措施》基于什么背景，又有何政策目標(biāo)？

答：據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)國(guó)際科技論文數(shù)量連續(xù)多年穩(wěn)居世界第二。但是，論文數(shù)量多不等于成果質(zhì)量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)，特別是個(gè)別單位將論文作為評(píng)價(jià)一切科技活動(dòng)的標(biāo)尺，滋生、助長(zhǎng)了“唯論文”的不良導(dǎo)向，對(duì)此必須堅(jiān)決反對(duì)、盡快扭轉(zhuǎn)。

一是要把科研人員的注意力從發(fā)論文轉(zhuǎn)到出實(shí)績(jī)上來(lái)。“唯論文”“SCI至上”嚴(yán)重扭曲了科學(xué)研究的價(jià)值導(dǎo)向，在一定程度上助長(zhǎng)了浮夸浮躁、急功近利甚至弄虛作假的不良風(fēng)氣。要鼓勵(lì)廣大科技人員回歸初心、潛心研究、注重實(shí)績(jī)，把論文寫在祖國(guó)的大地上，把科技成果應(yīng)用到實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。

二是要把科技評(píng)價(jià)的重點(diǎn)從數(shù)數(shù)量轉(zhuǎn)到評(píng)質(zhì)量上來(lái)?？萍荚u(píng)價(jià)活動(dòng)中“只數(shù)數(shù)量和影響因子、不看論文質(zhì)量”“重國(guó)外期刊、輕國(guó)內(nèi)期刊”等問(wèn)題依然存在，甚至簡(jiǎn)單化、一刀切地將論文數(shù)量與考核排名、績(jī)效考核、資源分配直接掛鉤。要對(duì)基礎(chǔ)研究推行論文代表作制度，由看數(shù)量轉(zhuǎn)為重質(zhì)量，不把論文作為應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動(dòng)的主要評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

三是要為科研人員減輕負(fù)擔(dān)、擺脫“論文枷鎖”。調(diào)研中，不少科研人員反映，“唯論文”導(dǎo)致有時(shí)候“被迫”發(fā)論文、求掛名、買論文。要全面樹立分類評(píng)價(jià)導(dǎo)向，把破除“唯論文”的要求貫穿各類科技活動(dòng)評(píng)價(jià)全過(guò)程，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，切實(shí)為科研人員營(yíng)造風(fēng)清氣正、追求卓越的創(chuàng)新生態(tài)。

《若干措施》根據(jù)不同科技活動(dòng)特點(diǎn)分類提出了評(píng)價(jià)重點(diǎn)和量化指標(biāo)，突出可操作、可執(zhí)行、可落地。與此同時(shí)，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干措施》。破除“唯論文”，需要打出系列“組合拳”。

問(wèn)：《若干措施》在出實(shí)招硬招方面有什么考慮？

答：針對(duì)科技活動(dòng)評(píng)價(jià)中存在的“唯論文”現(xiàn)象，《若干措施》提出一系列措施，突出實(shí)招硬招，著力引導(dǎo)廣大科技人員在科技強(qiáng)國(guó)的時(shí)代責(zé)任中堅(jiān)守初心、勇?lián)姑撔难芯?、勇攀科學(xué)高峰。

一是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。論文是科技創(chuàng)新成果的表現(xiàn)形式和交流載體之一。反對(duì)“唯論文”，并非否定論文價(jià)值、反對(duì)發(fā)表論文?！度舾纱胧妨⒆愎膭?lì)發(fā)表高質(zhì)量論文，讓論文回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)，要避免論文功利化。

二是堅(jiān)持眼睛向內(nèi)。聚焦政府部門管理的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）、國(guó)家科技創(chuàng)新基地、中央級(jí)科研事業(yè)單位、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃等科技活動(dòng)，充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律，加強(qiáng)分類管理、強(qiáng)化同行評(píng)議、注重成果質(zhì)量、突出評(píng)價(jià)實(shí)效，持續(xù)改進(jìn)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)。

三是堅(jiān)持破立結(jié)合。既要針對(duì)科技活動(dòng)評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向敢于“破”、破得堅(jiān)決，更要善于“立”、立好新規(guī)。堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)，避免評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”。堅(jiān)持務(wù)實(shí)可行，還從高質(zhì)量科技期刊建設(shè)、論文發(fā)表支出管理、強(qiáng)化監(jiān)督檢查、改進(jìn)科技宣傳等方面多維度切入、多措并舉。

問(wèn)：文件推出了哪些主要措施？

答：《若干措施》共提出27項(xiàng)具體措施，歸納起來(lái)主要是以下3個(gè)方面。

一是強(qiáng)化分類考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向。對(duì)基礎(chǔ)研究類科技活動(dòng)推行論文評(píng)價(jià)代表作制度，其中國(guó)內(nèi)科技期刊論文原則上不少于1/3。對(duì)應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類活動(dòng)不把論文作為主要評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。同時(shí)，要適當(dāng)提高對(duì)高質(zhì)量成果的考核評(píng)價(jià)權(quán)重。

二是分類提出科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)重點(diǎn)和要求。如國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績(jī)效，國(guó)家科技創(chuàng)新基地突出支撐服務(wù)能力，中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)突出使命完成情況，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審?fù)怀龀晒|(zhì)量和貢獻(xiàn)，創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃人才評(píng)選突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績(jī)等。同時(shí)，對(duì)推行論文代表作的設(shè)定數(shù)量上限，引導(dǎo)科技人員更加關(guān)注論文質(zhì)量，不以“數(shù)量論英雄”。

三是提出相關(guān)配套措施。破除“唯論文”導(dǎo)向的關(guān)鍵一招，是要避免論文與資源配置和利益簡(jiǎn)單掛鉤?！度舾纱胧诽岢觯訌?qiáng)論文發(fā)表支出管理，不允許使用國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表，不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金掛鉤。同時(shí)，要打造中國(guó)高質(zhì)量科技期刊，完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督檢查等。

問(wèn)：《若干措施》提出“三類高質(zhì)量論文”，有何具體考量，又該如何正確把握？

答：為鼓勵(lì)科研人員更加注重發(fā)表高質(zhì)量論文，產(chǎn)出高質(zhì)量成果，結(jié)合科技工作實(shí)踐和科技人員需求，《若干措施》提出了“三類高質(zhì)量論文”。對(duì)于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，要發(fā)揮同行評(píng)議在高質(zhì)量成果考核評(píng)價(jià)中的作用。

關(guān)于“三類高質(zhì)量論文”的具體范圍確定，一是考慮到高校、科研院所和學(xué)科建設(shè)等的差異性，明確規(guī)定“三類高質(zhì)量論文”的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會(huì)本著少而精的原則確定。

二是具有國(guó)際影響力的國(guó)內(nèi)科技期刊，可參照中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊目錄確定。

三是業(yè)界公認(rèn)的國(guó)際頂級(jí)或重要科技期刊、國(guó)內(nèi)外頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議，由本單位學(xué)術(shù)委員會(huì)結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。目前，中國(guó)科協(xié)牽頭組織實(shí)施的中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃已經(jīng)公布第一批入選期刊名單，后續(xù)還將有序推出新的入選期刊名單。

問(wèn)：《若干措施》提出基礎(chǔ)研究類科技活動(dòng)推行論文評(píng)價(jià)代表作制度，請(qǐng)問(wèn)代表作具體由誰(shuí)選取，又如何選??？

答：值得注意的是，論文代表作制度并非《若干措施》首次提出。為落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》要求，科技部在深化科技評(píng)價(jià)制度改革中，已在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才評(píng)價(jià)等中實(shí)行論文代表作制度，取得了積極成效。《若干措施》將這些行之有效的措施進(jìn)一步制度化。

具體來(lái)說(shuō)，論文代表作由科研機(jī)構(gòu)、科研人員根據(jù)具體科技評(píng)價(jià)活動(dòng)要求，結(jié)合已開展科研工作或取得的研究成果，自行選??；對(duì)于國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題），論文代表作要展示對(duì)項(xiàng)目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；對(duì)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，論文代表作要展示評(píng)價(jià)周期內(nèi)原始創(chuàng)新能力、國(guó)際科學(xué)前沿競(jìng)爭(zhēng)力、滿足國(guó)家重大需求能力等；對(duì)于中央級(jí)科研事業(yè)單位，論文代表作要展示評(píng)價(jià)周期內(nèi)成果水平、國(guó)際學(xué)術(shù)影響、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家重大需求的貢獻(xiàn)等；對(duì)于國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)，論文代表作要展示成果的原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價(jià)值等；中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的論文代表作，要展示已取得核心成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)影響……

問(wèn)：關(guān)于加強(qiáng)論文發(fā)表支出管理有哪些新舉措？

答：在資助范圍上，明確除國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的論文代表作和“三類高質(zhì)量論文”外，其它論文發(fā)表支出均不允許列支；對(duì)于發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，不允許列支；獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表的支出不允許列支，違反規(guī)定的要追回獎(jiǎng)勵(lì)資金和相關(guān)項(xiàng)目結(jié)余資金。不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金掛鉤。

在強(qiáng)化法人單位主體責(zé)任上，明確要求相關(guān)高校、科研院所等要對(duì)論文發(fā)表的必要性以及與項(xiàng)目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核；對(duì)于可能涉及國(guó)家安全和秘密等的論文，要從嚴(yán)審核、加強(qiáng)管理；單位學(xué)術(shù)委員會(huì)要對(duì)單篇發(fā)表支出超過(guò)2萬(wàn)元的論文發(fā)表必要性進(jìn)行審核。

在加強(qiáng)支出核驗(yàn)上，明確要求在項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支論文發(fā)表情況的核驗(yàn)。

問(wèn)：下一步，科技部將如何抓好《若干措施》的貫徹執(zhí)行？

答：一是強(qiáng)化責(zé)任。相關(guān)高校、科研院所、各類科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織單位是措施落實(shí)的第一責(zé)任主體，要結(jié)合本單位實(shí)際，完善制度、細(xì)化措施、加強(qiáng)管理?？萍既藛T要主動(dòng)落實(shí)《若干措施》要求，以高質(zhì)量成果和務(wù)實(shí)成效，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)貢獻(xiàn)力量。

二是強(qiáng)化督促?？萍疾繉?huì)同有關(guān)部門對(duì)單位法人責(zé)任、各項(xiàng)措施等的落實(shí)情況開展監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對(duì)咨詢?cè)u(píng)審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，加大正面宣傳等。

三是強(qiáng)化協(xié)同。會(huì)同有關(guān)部門加快中國(guó)科技期刊建設(shè)，完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，為科技人員提供更好服務(wù)、營(yíng)造更好環(huán)境。

四是力爭(zhēng)推廣。科技部將對(duì)《若干措施》試行情況開展監(jiān)測(cè)評(píng)估，據(jù)此改進(jìn)優(yōu)化各項(xiàng)措施。對(duì)行之有效的措施，將商有關(guān)部門在更大范圍內(nèi)復(fù)制推廣，形成破除“唯論文”不良導(dǎo)向的合力。

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