國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)

各有關(guān)單位：

《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡稱《實(shí)施方案》）已經(jīng)2020年2月14日中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議審議通過?，F(xiàn)將《實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

科 技 部　　發(fā)展改革委　　教 育 部

工業(yè)和信息化部　　財(cái) 政 部　　人力資源社會(huì)保障部

商 務(wù) 部　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)局　　中 科 院

2020年5月9日

（此件主動(dòng)公開）

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案

為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國專利法》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)工作制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)實(shí)施產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。

（二）基本原則。

系統(tǒng)設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌布局。聚焦科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革，從規(guī)范賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)流程、充分賦予單位管理科技成果自主權(quán)、建立盡職免責(zé)機(jī)制、做好科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)等方面做好頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)試點(diǎn)工作。

問題導(dǎo)向、補(bǔ)齊短板。遵循市場經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新規(guī)律，著力破解科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸，找準(zhǔn)改革突破口，集中資源和力量，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。

先行先試、重點(diǎn)突破。以調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)先行開展探索，破除體制機(jī)制障礙，形成新路徑和新模式，加快構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制。

（三）主要目標(biāo)。

分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機(jī)制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法，推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

二、試點(diǎn)主要任務(wù)

(一)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。

國家設(shè)立的高等院校、科研機(jī)構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位。試點(diǎn)單位可以結(jié)合本單位實(shí)際，將本單位利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)），試點(diǎn)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）成為共同所有權(quán)人。賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對(duì)象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件。成果類型包括專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對(duì)可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍，加快推動(dòng)建立賦權(quán)成果的負(fù)面清單制度。

試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機(jī)制，按照科研人員意愿采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)）的不同激勵(lì)方式，對(duì)同一科技成果轉(zhuǎn)化不進(jìn)行重復(fù)激勵(lì)。先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng)，指定代表向單位提出賦權(quán)申請(qǐng)，試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù)。

（二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。

試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)向單位申請(qǐng)并提交成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，由其單獨(dú)或與其他單位共同實(shí)施該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項(xiàng)，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點(diǎn)結(jié)束后，試點(diǎn)期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

（三）落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策。

試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，使科研人員收入與對(duì)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際貢獻(xiàn)相匹配。試點(diǎn)單位實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，包括開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，按規(guī)定給個(gè)人的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)及時(shí)足額發(fā)放給對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，計(jì)入當(dāng)年本單位績效工資總量，不受單位總量限制，不納入總量基數(shù)。

（四）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式。

充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。高等院校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門、財(cái)政部門審批。試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

（五）強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務(wù)。

試點(diǎn)單位要加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務(wù)，堅(jiān)持放管結(jié)合，通過年度報(bào)告制度、技術(shù)合同認(rèn)定、科技成果登記等方式，及時(shí)掌握賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況。試點(diǎn)單位可以通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價(jià)格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)制。獲得科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)勤勉盡職，積極采取多種方式加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)于賦權(quán)科技成果作價(jià)入股的，應(yīng)完善相應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)各方權(quán)益。鼓勵(lì)試點(diǎn)單位和科研人員通過科研發(fā)展基金等方式，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項(xiàng)目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動(dòng)。建立健全相關(guān)信息公開機(jī)制，加強(qiáng)全社會(huì)監(jiān)督。

（六）加強(qiáng)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理。

鼓勵(lì)賦權(quán)科技成果首先在中國境內(nèi)轉(zhuǎn)化和實(shí)施。國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對(duì)賦權(quán)職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應(yīng)用?？蒲腥藛T將賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點(diǎn)單位和成果完成人（團(tuán)隊(duì)）要嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強(qiáng)保密管理；試點(diǎn)單位和成果完成人（團(tuán)隊(duì)）與企業(yè)、個(gè)人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。加強(qiáng)對(duì)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理，嚴(yán)格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。

（七）建立盡職免責(zé)機(jī)制。

試點(diǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。各地方、各主管部門要建立相應(yīng)容錯(cuò)和糾錯(cuò)機(jī)制，探索通過負(fù)面清單等方式，制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng)造性。完善紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政等部門監(jiān)督檢查機(jī)制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行審慎包容監(jiān)管。

（八）充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用。

試點(diǎn)單位應(yīng)在不增加編制的前提下完善專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)，發(fā)揮社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用，開展信息發(fā)布、成果評(píng)價(jià)、成果對(duì)接、經(jīng)紀(jì)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用等工作，創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和運(yùn)營機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)，提升專業(yè)化服務(wù)能力。

三、試點(diǎn)對(duì)象和期限

（一）試點(diǎn)單位范圍。

試點(diǎn)單位為國家設(shè)立的高等院校和科研機(jī)構(gòu)。優(yōu)先在開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)的中央部門所屬高等院校和中科院所屬科研院所，醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等行業(yè)所屬中央級(jí)科研機(jī)構(gòu)，以及全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的地方高等院校和科研機(jī)構(gòu)中，選擇一批改革動(dòng)力足、創(chuàng)新能力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位開展試點(diǎn)。

（二）試點(diǎn)期限。

試點(diǎn)期3年。

四、組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

在國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，科技部會(huì)同發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、人力資源社會(huì)保障部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中科院等部門建立高效、精簡的試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究重大政策問題，編制賦權(quán)協(xié)議范本，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，指導(dǎo)推進(jìn)試點(diǎn)工作，確保試點(diǎn)宏觀可控。相關(guān)地方要建立協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)試點(diǎn)任務(wù)落實(shí)，做好成效總結(jié)評(píng)估和經(jīng)驗(yàn)推廣工作。試點(diǎn)單位應(yīng)按照實(shí)施方案的原則和要求，編制試點(diǎn)工作方案。

（二）加強(qiáng)評(píng)估監(jiān)測。

科技部會(huì)同相關(guān)部門完善試點(diǎn)工作報(bào)告制度，試點(diǎn)單位應(yīng)及時(shí)將試點(diǎn)工作方案、年度試點(diǎn)執(zhí)行情況和賦權(quán)成果名單報(bào)告主管部門和科技部。對(duì)試點(diǎn)中的一些重大事項(xiàng)，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的專家，開展決策咨詢服務(wù)。發(fā)揮第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用，對(duì)試點(diǎn)進(jìn)展情況開展監(jiān)測和評(píng)估。對(duì)于試點(diǎn)前有關(guān)地方和單位已經(jīng)開展的科技成果賦權(quán)和轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗(yàn)、做法和模式，及時(shí)納入試點(diǎn)方案。對(duì)試點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。

（三）加強(qiáng)推廣應(yīng)用。

充分發(fā)揮試點(diǎn)示范作用，開展經(jīng)驗(yàn)交流，編發(fā)典型案例，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。對(duì)形成的一些好的經(jīng)驗(yàn)做法，通過擴(kuò)大試點(diǎn)范圍等方式進(jìn)行復(fù)制推廣，總結(jié)試點(diǎn)中形成的改革新舉措，及時(shí)健全完善相關(guān)政策措施。為解決試點(diǎn)中可能出現(xiàn)的突出問題和矛盾，需要對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整的，依法律程序解決。

各有關(guān)部門和地方要按照本方案精神，強(qiáng)化全局和責(zé)任意識(shí)，統(tǒng)一思想，主動(dòng)改革，勇于創(chuàng)新，積極作為，確保試點(diǎn)工作取得實(shí)效。國防領(lǐng)域賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的試點(diǎn)由國防科技工業(yè)主管部門和軍隊(duì)有關(guān)部門參照本方案精神制定實(shí)施方案，另行開展。