9月28日，科技部網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第三次會議第2415號（科學(xué)技術(shù)類130號）提案答復(fù)的函》。

針對黃力委員提出的《關(guān)于確立目標導(dǎo)向的科研項目評價體系的提案》，作出了詳細答復(fù)。

科技部表示，將持續(xù)對項目、人才、基地等科技評價活動中的“四唯”做法開展清理，防止“四唯”清理走過場、再回潮。

同時，對落實不力、存在嚴重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校、科研院所等采取約談、通報批評等方式予以處理并責(zé)令整改。

以下為答復(fù)全文：

關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第三次會議第2415號（科學(xué)技術(shù)類130號）提案答復(fù)的函

國科提案監(jiān)〔2020〕第50號

黃力委員：

您提出的《關(guān)于確立目標導(dǎo)向的科研項目評價體系的提案》收悉。經(jīng)認真研究，現(xiàn)答復(fù)如下。

2018年6月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》（以下簡稱《意見》），對項目評審驗收、科技人才評價方式等全流程提出了要求，嚴格項目成果評價驗收，克服“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎勵”（以下簡稱“四唯”）傾向，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響?？萍疾糠e極落實《意見》要求，推進分類評價制度建設(shè)，確立目標導(dǎo)向的科研項目評價體系。

一、開展“四唯”清理專項行動

2018年10月，科技部、教育部等五部門根據(jù)“三評”文件要求，聯(lián)合在全國范圍內(nèi)組織開展清理“四唯”專項行動。

科技部組織對國家重點研發(fā)計劃、國家科技重大專項、國家自然科學(xué)基金進行全面排查，開展系統(tǒng)清理，對部門和單位政策文件中涉及“四唯”的規(guī)定進行修改，對各類考核評價條件和指標中涉及“四唯”的內(nèi)容進行調(diào)整，對有關(guān)管理信息系統(tǒng)和工作表格中涉及“四唯”的內(nèi)容進行修改。

教育部、工業(yè)和信息化部、自然資源部、中科院、工程院、社科院等各有關(guān)部門對下屬科研單位和機構(gòu)提出明確的整改要求和整改措施，例如，教育部制定了第五輪學(xué)科評估工作方案，把師德師風(fēng)作為評價教師和人才的第一標準，評價教師不唯“學(xué)歷”和“職稱”，不設(shè)置人才“帽子”指標，避免以學(xué)術(shù)頭銜評價學(xué)術(shù)水平的片面做法；中科院形成了技術(shù)支撐崗位評價標準，實行分類評價，激發(fā)科研人員積極性和創(chuàng)造性。

各地方對科技計劃、人才計劃等存在的問題也依據(jù)地方人才計劃優(yōu)化整合方案進行了對照清理，進一步減少人才計劃數(shù)量，避免重復(fù)支持，規(guī)范人才稱號使用和入選者流動，建立人才計劃審核備案機制。

二、出臺破除“唯論文”的政策文件

“唯論文”是“四唯”中最突出的問題，為堅決破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向，引導(dǎo)科研人員注意力從發(fā)論文轉(zhuǎn)到出實績上來、把科技評價的重點從數(shù)數(shù)量轉(zhuǎn)到評質(zhì)量上來，切實為科研人員減輕負擔(dān)、擺脫“論文枷鎖”，2020年2月17日，科技部會同財政部出臺《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（以下簡稱《破除“唯論文”若干措施》），聚焦國家科技計劃項目（課題）、國家科技創(chuàng)新基地、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵、創(chuàng)新人才推進計劃等科技活動，明確提出27項具體措施，強化分類考核評價導(dǎo)向，分類提出科技活動的評價重點和要求。

特別是規(guī)范了財政科研經(jīng)費對發(fā)表論文的支持行為，不允許財政經(jīng)費用于獎勵論文發(fā)表，鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文。

2020年2月18日，科技部會同教育部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》（以下簡稱《規(guī)范高等學(xué)校SCI論文若干措施》）的通知，從“改進學(xué)科和學(xué)校評估”“優(yōu)化職稱（職務(wù)）評聘辦法”等五方面對規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用提出了10項具體舉措，打出了破除“唯論文”的系列組合拳。

社會各界對科技部、教育部做法普遍給予肯定，對在科研、學(xué)術(shù)等領(lǐng)域堅決破除“唯論文”“SCI至上”引導(dǎo)樹立正確的評價導(dǎo)向的做法表示支持和肯定。

三、積極扭轉(zhuǎn)科研項目評價中“唯論文”傾向

在指南編制階段，大力調(diào)整各重點專項年度申報指南的考核指標，強調(diào)解決重大科學(xué)問題，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，取得核心自主知識產(chǎn)權(quán)等。根據(jù)第三方評估機構(gòu)統(tǒng)計，經(jīng)過調(diào)整清理后，2019年、2020年國家重點研發(fā)計劃項目申報指南中，除基礎(chǔ)研究類項目外，均未涉及論文數(shù)量、SCI指標等表述。

在項目申報階段，全流程梳理了項目預(yù)申報書、正式申報書、計劃任務(wù)書、年度執(zhí)行情況報告、中期執(zhí)行情況報告、績效自評價報告等有關(guān)材料和報表，全面清除論文數(shù)量、SCI指標等填報要求。

在項目評審方面，通過完善評審指標、推廣“小同行”評議、增加評審準備時間等方面，優(yōu)化立項評審工作。避免在評審中，特別是評審時間緊的情況下，“大同行”專家或者外行專家簡單通過數(shù)論文、論影響因子高低來評判項目好壞的情況。

四、下一步工作計劃

科技部將深入貫徹落實黨的十九屆四中全會關(guān)于改進科技評價體系的要求，充分發(fā)揮改革牽頭部門和科改辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，切實采取措施推動《意見》各項政策措施落實到位。在破除“四唯”特別是破除“唯論文”方面，做好以下工作。

一是加強部門協(xié)同力度，形成改革合力。持續(xù)對項目、人才、基地等科技評價活動中的“四唯”做法開展清理，防止“四唯”清理走過場、再回潮。與教育部、衛(wèi)生健康委等部門加強會商，在破除“唯論文”等難點問題上持續(xù)開展專項清理，指導(dǎo)地方扎實做好《破除“唯論文”若干措施》和《規(guī)范高等學(xué)校SCI論文若干措施》等政策文件落實落地。

二是落實破除“唯論文”要求進制度、進指南、進合同、進指標。制（修）訂相關(guān)項目管理辦法或?qū)嵤┘殑t，落實分類評價、論文評價實行代表作制度、提高對高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重、加強論文發(fā)表支出管理等要求。在科技計劃項目指南、計劃任務(wù)書、評審評議手冊中落實破除“唯論文”要求?；A(chǔ)研究類科技活動不把代表作的數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標；應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。提高對高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重。

三是對《破除“唯論文”若干措施》落實情況開展監(jiān)督檢查和評估。在2020年國家科技計劃項目隨機抽查中，將科研單位落實《破除“唯論文”若干措施》情況作為監(jiān)督重點。對落實不力、存在嚴重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校、科研院所等采取約談、通報批評等方式予以處理并責(zé)令整改。對《破除“唯論文”若干措施》實施后的運行情況開展全面評估，及時研究解決工作推進中遇到的新情況、新問題，查缺補漏，進一步優(yōu)化政策實施效果。對實施好的措施，繼續(xù)商有關(guān)部門在更大范圍進行復(fù)制推廣。

四是壓實任務(wù)承擔(dān)單位主體責(zé)任。從事科研活動的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體，為進一步加強制度建設(shè)，科技部、自然科學(xué)基金委于2020年聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》。下一步將督促單位開展常態(tài)化管理，強化責(zé)任傳導(dǎo)，科學(xué)、理性看待學(xué)術(shù)論文，注重論文質(zhì)量和水平，不將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤，不使用國家科技計劃（專項、基金等）專項資金獎勵論文發(fā)表，確?？蒲凶黠L(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)各項要求落實到位。

感謝您對科技工作的支持！

科技部

2020年9月15日