“高績(jī)效薪酬”仍是科改重要方向
——科研經(jīng)費(fèi)管理系列談之二
李曉軒
來源:《中國(guó)科學(xué)報(bào)》
針對(duì)當(dāng)前科研人員對(duì)薪酬及其管理制度存在的一些不滿,有必要結(jié)合實(shí)際情況,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家科研人員薪酬模式特別是薪酬構(gòu)成中“人頭費(fèi)”的情況,以及中國(guó)是否可以“照搬”這些經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行討論。
國(guó)際上科研人員的薪酬模式大體有兩種:一是以英美大學(xué)為代表的“市場(chǎng)制”;二是以法、德等國(guó)科研機(jī)構(gòu)為代表的“公務(wù)員制”。
市場(chǎng)制薪酬模式的核心是通過“強(qiáng)制性”的人才流動(dòng)、聘任制度構(gòu)筑科技人才市場(chǎng),市場(chǎng)機(jī)制在科研人員的薪酬方面起決定性作用。
首先,機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行多種確保人員流動(dòng)的聘任制度,從而形成人才市場(chǎng),以此奠定科技人才市場(chǎng)定價(jià)的基礎(chǔ)。例如,美國(guó)大學(xué)實(shí)行“非升即走”的tenure制,科研人員在約定期限內(nèi)必須表現(xiàn)出杰出的教學(xué)科研能力、取得相應(yīng)的成果,并在任期結(jié)束之前獲得晉升,否則就必須離開另謀出路;德國(guó)大學(xué)則實(shí)行“非走不升”政策,科研人員想要獲得晉升,就必須離開原單位到其他單位去應(yīng)聘;一些英國(guó)大學(xué)更是明文規(guī)定,只有從外部應(yīng)聘的科研人員才能獲得薪酬談判的資格,以此激勵(lì)科研人員自發(fā)流動(dòng)。最終,在整體人才市場(chǎng)成熟的條件下,一方面,科研人員的薪酬確定和變動(dòng)與勞動(dòng)力市場(chǎng)供求關(guān)系密切掛鉤,市場(chǎng)可以直接調(diào)節(jié)科研人員的薪酬水平;另一方面,機(jī)構(gòu)也能根據(jù)市場(chǎng)和自身情況自主確定科研人員的薪酬水平等。
公務(wù)員制薪酬模式的核心是科研人員具有公務(wù)員身份或等同于公務(wù)員,其薪酬管理納入國(guó)家公務(wù)員人事和薪酬管理體系。
為確保公務(wù)員制薪酬模式下對(duì)科研人員的激勵(lì)作用,通常采用非常嚴(yán)格的聘用制度和績(jī)效考核制度,在此制度背景下的科研人員一般具有較高的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和自身學(xué)術(shù)追求。國(guó)家在科研人員薪酬制定和管理上發(fā)揮主要作用,并會(huì)整體考慮公務(wù)員在整個(gè)勞動(dòng)力市場(chǎng)中的地位,這使得科研人員的薪酬水平處在較高的水平。同時(shí),科研人員可享受公務(wù)員工資福利待遇的相關(guān)政策,特別是在福利制度上具有許多優(yōu)厚的待遇。以法國(guó)科研中心為例,其永久雇傭的科研人員都屬于公務(wù)員,并分為不同級(jí)別對(duì)應(yīng)不同的薪酬等級(jí)。
近年來,傳統(tǒng)的公務(wù)員制薪酬框架也趨向更加靈活、開放,與市場(chǎng)接軌。如德國(guó)馬普學(xué)會(huì)(MPG)的科研人員遵從《聯(lián)邦工資法》的規(guī)定,從2005年開始實(shí)行《公務(wù)員集體工資協(xié)議》,即新聘任的研究人員開始執(zhí)行W系列工資標(biāo)準(zhǔn)。W系列分為W1、W2、W3三個(gè)級(jí)別,其中W1對(duì)應(yīng)初級(jí)教授/研究員,其薪酬不再細(xì)分檔次;W2和W3對(duì)應(yīng)教授或擁有研究機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)等高級(jí)別的研究人員,每個(gè)等級(jí)內(nèi)再細(xì)分為3檔。W系列薪酬制度與過去的最大區(qū)別是由過去基于資歷轉(zhuǎn)向注重績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向。在W體系下,科研人員能夠與機(jī)構(gòu)進(jìn)行薪酬談判,機(jī)構(gòu)也能根據(jù)科研人員的績(jī)效對(duì)其進(jìn)行調(diào)薪和加薪。
對(duì)于高校和一部分科研機(jī)構(gòu)的科研人員,從科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中開支的人員費(fèi)是其薪酬的重要組成部分。其中,對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中開支人員費(fèi),各國(guó)的規(guī)定有所不同。
英國(guó)大學(xué)從2005年開始實(shí)行全經(jīng)濟(jì)成本核算,將項(xiàng)目全部成本分配到直接發(fā)生成本、直接分配成本、間接成本和其他成本四個(gè)成本項(xiàng)中進(jìn)行核算。其中,間接成本包括提供研究人員(教授)的費(fèi)用。在核算人員費(fèi)用時(shí),首先要求研究人員每年用一段時(shí)間填寫工作時(shí)間表,用以測(cè)算科研人員在某項(xiàng)目上投入時(shí)間的多少;然后采用一定計(jì)算規(guī)則,折合算出該項(xiàng)目科研人員的項(xiàng)目工作全時(shí)當(dāng)量總和;最后根據(jù)全時(shí)當(dāng)量總和計(jì)算出人員成本。
美國(guó)聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中對(duì)于人員支出沒有硬性的比例限制。項(xiàng)目所需人員費(fèi)用要在預(yù)算中詳細(xì)列支,包括項(xiàng)目參與人員的年薪、投入項(xiàng)目的時(shí)間等。但是,不論主持或參與多少項(xiàng)目,規(guī)定不能重復(fù)從科研項(xiàng)目中列支工資、福利等。美國(guó)大學(xué)中有專門從事科研工作的人員,其工資收入直接來源于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。對(duì)于大多數(shù)既從事科研又擔(dān)任教學(xué)的教授,其一般每年只拿9個(gè)月的工資,另外3個(gè)月的工資可以從所承擔(dān)的項(xiàng)目里拿錢。但是,無論其承擔(dān)的項(xiàng)目大小或承擔(dān)幾個(gè)項(xiàng)目,最多只能拿與自己工資等額的3個(gè)月酬勞。
在美國(guó),很多國(guó)立科研機(jī)構(gòu)采用“國(guó)有民營(yíng)”管理,其所雇傭的科研人員工資可以從項(xiàng)目中開支,以增加這些機(jī)構(gòu)用人和管理的靈活性。一些在承擔(dān)任務(wù)方面相當(dāng)于“國(guó)立”科研機(jī)構(gòu)、運(yùn)行方式參照企業(yè)模式的非營(yíng)利組織如美國(guó)巴特爾紀(jì)念研究所,在其承擔(dān)的政府項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算中還專門有一項(xiàng)為“利潤(rùn)”。
當(dāng)前,我國(guó)科研人員收入分配主要以高績(jī)效薪酬制度為代表,其他還有協(xié)議工資制、類公務(wù)員薪酬制度等。高績(jī)效薪酬制度被各類科研機(jī)構(gòu)、高校普遍采用。這種高績(jī)效工資與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,主要問題在于工資收入與績(jī)效掛鉤過緊,科研人員收入不穩(wěn)定、變動(dòng)大。由于我國(guó)尚未建立完善的科技人才市場(chǎng),也未能形成良好的科學(xué)文化傳統(tǒng)和環(huán)境,因此科研人員薪酬制度無法簡(jiǎn)單照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的“市場(chǎng)制”與“公務(wù)員制”。完善高績(jī)效薪酬制度仍將是未來一段時(shí)間科研人員收入分配制度改革的方向,也就是必須通過系統(tǒng)設(shè)計(jì),改進(jìn)績(jī)效考核辦法,規(guī)范績(jī)效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和來源,提高項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的“人頭費(fèi)”比例。同時(shí),積極完善科技人才市場(chǎng),在人才聘用和流動(dòng)機(jī)制相對(duì)健全的高層次人才中積極推行協(xié)議工資制。如果貿(mào)然選擇沒有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的“穩(wěn)定”薪酬模式,極有可能回歸到“大鍋飯”的狀態(tài),使得通過競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)產(chǎn)生的成效和優(yōu)勢(shì)蕩然無存。
(作者系中科院科技政策與管理研究所研究員)
何妨以市場(chǎng)方式“買”科研?
——科研經(jīng)費(fèi)管理系列談之二
韓東屏
來源:《中國(guó)科學(xué)報(bào)》
當(dāng)下,對(duì)研究人員來說,不論是政府還是非政府研究項(xiàng)目,經(jīng)費(fèi)的使用、報(bào)賬,都是一個(gè)令人頭大的事。
其一在于先要作詳細(xì)準(zhǔn)確的經(jīng)費(fèi)使用預(yù)算報(bào)批,獲批之后使用時(shí),只要其中某一項(xiàng)的實(shí)際開支金額超出預(yù)算,就得修改預(yù)算重新報(bào)批。由于誰也不可能將預(yù)算與實(shí)際使用算得那么精準(zhǔn),所以這種修改不僅難以避免,而且往往會(huì)是多次。
其二在于很多經(jīng)費(fèi)報(bào)銷規(guī)定不合理,使不少實(shí)際用于研究項(xiàng)目的開銷不能報(bào)賬。如研究人員自己開車做課題調(diào)研和搜集資料等,但其間消耗的汽油費(fèi)卻不在可報(bào)銷之列,至于汽車折舊費(fèi)更不用想。
其三在于報(bào)賬時(shí),不僅要填復(fù)雜的報(bào)賬單,粘貼很多票據(jù),還要一一加注說明,找領(lǐng)導(dǎo)簽字,然后拿到財(cái)務(wù)部門逐一審核。審核無事還好,一旦有問題,又得重新折騰一遍。
從另一方面看,經(jīng)費(fèi)代管單位的相關(guān)管理工作也不輕松。代管領(lǐng)導(dǎo)要經(jīng)常審批經(jīng)費(fèi)預(yù)算以及修改后的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。財(cái)務(wù)人員則要對(duì)每筆報(bào)賬單的票據(jù)逐一核算。煩瑣的程序拉低了管理效率,方使等待報(bào)賬的人積壓得越來越多,排的隊(duì)越來越長(zhǎng)。
既然現(xiàn)行研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理制度既不盡合理又如此低效,讓兩方面的人都不勝其煩,怨聲載道,就應(yīng)盡快對(duì)其進(jìn)行改革。
那么,能否用市場(chǎng)化的交易方式予以化解?即將項(xiàng)目研究視為項(xiàng)目出資方購買項(xiàng)目研究人的商品即研究成果的交易。正如市場(chǎng)交易中,每個(gè)商品購買者只要覺得某商品值得購買也值這個(gè)價(jià),都不會(huì)也不需要問商品生產(chǎn)者生產(chǎn)這個(gè)商品消耗了哪些成本一樣,項(xiàng)目出資方也不必管項(xiàng)目研究者究竟怎樣使用這筆經(jīng)費(fèi),只要屆時(shí)能得到符合自己預(yù)期的研究成果就行。
一直以來,政府高層管理方有這種觀點(diǎn):項(xiàng)目研究人員身為高?;蛘哐芯繖C(jī)構(gòu)的專職人員,其本職工作就是以專業(yè)研究為主,政府及單位已經(jīng)為此給予固定工資作為報(bào)酬,在這種情況下,當(dāng)他們承擔(dān)政府項(xiàng)目或社會(huì)項(xiàng)目研究時(shí),如果再讓他們以勞動(dòng)報(bào)酬的名義從項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)中直接領(lǐng)取現(xiàn)金,就超出了其應(yīng)得的報(bào)酬,違反了按勞分配原則。
但事實(shí)上,研究人員從事一些自己申請(qǐng)來的項(xiàng)目的研究,相當(dāng)于是在干“額外”的工作。因?yàn)槟切牟簧暾?qǐng)或申請(qǐng)承擔(dān)不到政府或社會(huì)項(xiàng)目的人,同樣也有政府提供的固定工資。甚至很多情況下,這些項(xiàng)目承擔(dān)者是在優(yōu)先完成本單位工作的前提下,利用自己的閑暇時(shí)間做額外的項(xiàng)目。由此,那些不從事項(xiàng)目研究的人們,包括各級(jí)管理者,就不應(yīng)該只看到項(xiàng)目研究人員拿了多少項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),而看不到他們的辛勤付出。
需要注意的是,一旦以市場(chǎng)交易的方式購買研究成果,作為出資方的政府,就不應(yīng)仍以現(xiàn)行的粗放管理方式開支研究經(jīng)費(fèi),而應(yīng)想方設(shè)法以最經(jīng)濟(jì)的價(jià)格買到最佳的研究成果。為此,如果是政府提出的研究項(xiàng)目,就要嚴(yán)格以政府采購招標(biāo)和研究人員充分競(jìng)標(biāo)的方式展開交易,從而使政府采購能達(dá)到物美價(jià)廉的效果。如果是政府資助某些研究人員的自選項(xiàng)目,就應(yīng)通過制定統(tǒng)一的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),再依據(jù)完成項(xiàng)目的所需工作量和必要的物質(zhì)性成本核算出具體采購價(jià)。
至于為什么只談作為出資方的政府,而不談作為出資方的非政府機(jī)構(gòu),如企業(yè),是因?yàn)楹笳哒?qǐng)人作研究是花自己的錢,本來就十分在意投入產(chǎn)出比,在這個(gè)問題的處理上往往要比政府更會(huì)精打細(xì)算。
實(shí)際上,以往政府出資獲得的研究成果,的確出現(xiàn)過價(jià)高物不美的情況,浪費(fèi)了納稅人不少銀子不說,也沒有可喜的收益。例如人文社會(huì)學(xué)方面的重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目,均有數(shù)十萬元(從20萬到80萬元不等)的經(jīng)費(fèi),雖然其成果量往往也很大,一般都是一本、幾本或一套書,但其觀點(diǎn)、內(nèi)容的創(chuàng)新性,有時(shí)卻未必抵得上一部沒有任何經(jīng)費(fèi)來源的專著,甚至也抵不上一篇具有原創(chuàng)性的高質(zhì)量論文。
這就又說明,采用市場(chǎng)交易的方式購買研究成果,在收獲簡(jiǎn)化報(bào)賬事宜等好處的同時(shí),也為納稅人節(jié)約了經(jīng)費(fèi)。若上論不虛,那么這等與國(guó)、與民、與學(xué)術(shù)研究都有利的事,試一下又有何妨?
(作者系華中科技大學(xué)教授)
科技治理須跳出惡性博弈怪圈
——科研經(jīng)費(fèi)管理系列談之一
白炎
來源:《中國(guó)科學(xué)報(bào)》
在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)程中,科研經(jīng)費(fèi)管理已經(jīng)成為瓶頸和焦點(diǎn)問題??茖W(xué)研究自然離不開經(jīng)費(fèi)的支持,但面對(duì)繁復(fù)的預(yù)算、不近情理的支出與報(bào)銷限制、“敵意”的審視,科學(xué)家深感時(shí)間不夠、財(cái)務(wù)水平不足,科學(xué)研究的積極性與有效時(shí)間都大打折扣。
科研經(jīng)費(fèi)管理之爭(zhēng),虛假預(yù)算是直接原因,背后則是科技治理體制的矛盾、法治精神的缺失及科研單位生存與發(fā)展理念的錯(cuò)位。
對(duì)科研單位來說,往往還背負(fù)著歷史包袱、體制機(jī)制的失調(diào)來謀求發(fā)展??蒲袉挝粚氋F的自有資金大多入不敷出。于是,發(fā)展所需資源只能從科研經(jīng)費(fèi)中獲取,多頭重復(fù)申請(qǐng)、虛高預(yù)算成為不可避免的選擇。為達(dá)到目標(biāo),科研單位只能通過科研經(jīng)費(fèi)與個(gè)人收入強(qiáng)相關(guān)的方式,調(diào)動(dòng)科研人員去脫離實(shí)際需要,積極爭(zhēng)取更多、更大的課題。面對(duì)越來越緊的風(fēng)聲,科研單位為了規(guī)避責(zé)任,大多會(huì)要求逐級(jí)消化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。于是乎層層加碼,人心惶惶;頻繁調(diào)賬、人仰馬翻。在這個(gè)過程中,科學(xué)家面對(duì)成倍增長(zhǎng)的財(cái)務(wù)工作量,面對(duì)日益古怪的單位財(cái)務(wù)制度,不勝其煩、“逼良為娼”、寸步難行??茖W(xué)家群體作為科研管理流程的終端,直接承受著體制失調(diào)帶來的所有損失和代價(jià)。
由于科學(xué)家社會(huì)聲望的隱性權(quán)力,管理部門在執(zhí)行科研經(jīng)費(fèi)管理政策時(shí),大多束手束腳,高高舉起、輕輕放下,抓小放大,以緩解矛盾,最終以犧牲預(yù)算的權(quán)威性和法治精神為代價(jià)。這客觀上解除了單位被問責(zé)的壓力,也為下一輪虛報(bào)、挪用提供了庇護(hù)。當(dāng)然,國(guó)家管理部門在巨大的社會(huì)壓力之下,還會(huì)堅(jiān)持科研經(jīng)費(fèi)管理制度的改革、優(yōu)化,并提出新一輪的管理辦法。但注定難逃怪圈,只是陷入又一輪循環(huán)。
在這樣的惡性博弈之中,個(gè)人、單位、國(guó)家都成為實(shí)質(zhì)上的受害者。更重要的是,在現(xiàn)實(shí)環(huán)境下,似乎誰都無法主動(dòng)終止這一無人獲益的博弈模式。從國(guó)家的角度,保障資金安全,追問投資效率是天經(jīng)地義、義不容辭的。而從科研單位的角度,大多已經(jīng)陷入這種游戲模式欲罷不能。以虛大的科技項(xiàng)目為起點(diǎn),到虛高的GDP、轟動(dòng)性的“重大成果”,再到更大的科技資源,已經(jīng)成為一種有效的“發(fā)展”模式,豈敢輕言放棄!
因此,破除科研經(jīng)費(fèi)管理的困境,不能夠簡(jiǎn)單地依靠“收緊”或“松綁”等就事論事的方式來進(jìn)行,必須從科技治理體制的調(diào)整與改革入手,加強(qiáng)系統(tǒng)的理念,主動(dòng)調(diào)整科技活動(dòng)各個(gè)主體的利益模式。
完善科技治理結(jié)構(gòu),建立分類定位、分類管理的方式。對(duì)于高水平的國(guó)立科研機(jī)構(gòu),就要大幅擴(kuò)大其財(cái)政自主權(quán)和科研方向選擇權(quán),大幅降低其競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的比例,使其集中精力于增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力。而對(duì)于適合市場(chǎng)采買的科研活動(dòng),則完全可以放手利用市場(chǎng)的辦法來解決。只有這樣,才能做到“政府從分錢分物的具體事項(xiàng)中解脫出來,提高戰(zhàn)略規(guī)劃的水平,做好創(chuàng)造環(huán)境、引導(dǎo)方向、提供服務(wù)等工作”。
尊重科研單位的現(xiàn)實(shí)狀態(tài),為真實(shí)預(yù)算創(chuàng)造條件。一個(gè)突出的問題是,我國(guó)科研單位由于行政化等原因,人才價(jià)格難以實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌,人員經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。其實(shí),在足額支付科研單位基本運(yùn)行費(fèi)的前提下,還應(yīng)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中提高人員費(fèi)比例,擴(kuò)大支出范圍,使幕后操作浮出水面。在此基礎(chǔ)上,在規(guī)定單位工資總額的同時(shí),按照國(guó)際慣例,規(guī)定個(gè)人的績(jī)效占工資總額的比例上限(一般在20%左右)。這樣就會(huì)改變?nèi)藛T費(fèi)“難出、亂出、濫出”的尷尬局面,離形成真實(shí)的科研項(xiàng)目預(yù)算也就更近了一步。只有建立了真實(shí)的科研項(xiàng)目預(yù)算,科研經(jīng)費(fèi)管理改革才有基本條件。
尊重科研活動(dòng)的客觀規(guī)律,實(shí)現(xiàn)更加精細(xì)化的科技經(jīng)費(fèi)管理體系。例如,對(duì)于探索性強(qiáng)的原創(chuàng)性研究,應(yīng)逐步走向目標(biāo)管理、大類管理、信用管理的模式。而對(duì)于應(yīng)用性、市場(chǎng)性強(qiáng)的研究,應(yīng)借用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)節(jié)能力。應(yīng)遵循“一院一策、一所一策”的發(fā)展方向,在保障財(cái)政安全的前提下,避免單一財(cái)務(wù)管理模式構(gòu)成對(duì)科研活動(dòng)的制約。
增強(qiáng)預(yù)算的嚴(yán)肅性,大力強(qiáng)化問責(zé)力度、執(zhí)法力度??蒲薪?jīng)費(fèi)管理中對(duì)于科研單位的信任,對(duì)于科研活動(dòng)不確定性的尊重,都必須有法律的權(quán)威性來做后盾。破壞互信的任何違法行為都必須受到嚴(yán)懲。以身試法者,必須以職業(yè)生涯的終止乃至人身自由的被剝奪為代價(jià)。要特別防止形式主義的“漫天撒網(wǎng)”“不疼不癢”的問責(zé)方式,既勞民傷財(cái)、又褻瀆了法治的尊嚴(yán)。在完善科研經(jīng)費(fèi)管理中,信任和法治不是對(duì)立的,而是相互支撐的。這個(gè)方面的差距是我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理中最大的軟肋。
建立基于投資效率的評(píng)價(jià)機(jī)制??蒲袉挝坏腉DP大多來自納稅人。本質(zhì)上講,科研經(jīng)費(fèi)是一種成本,是一種壓力。對(duì)于科研單位及其負(fù)責(zé)人的評(píng)價(jià),應(yīng)基于投資效率的正確評(píng)估。這樣會(huì)在一定程度上削弱惡意包攬科研經(jīng)費(fèi)的原動(dòng)力。
總體來說,科研經(jīng)費(fèi)管理的困境,反映著我國(guó)科技治理結(jié)構(gòu)的不成熟,它不只影響著國(guó)家資金的使用效率與安全,更加重要的是,它將科技工作者逼入了錯(cuò)誤的方向,貽誤了科技發(fā)展的重要機(jī)遇期。科研經(jīng)費(fèi)管理改革,必須首先改變科技治理結(jié)構(gòu),要逐步實(shí)現(xiàn)分類定位、精細(xì)管理,要善于運(yùn)用市場(chǎng)的手段,要建立互信機(jī)制與信用體系,要勇于捍衛(wèi)法治精神。只有幾個(gè)方面齊頭并舉,個(gè)人、單位和國(guó)家在科研經(jīng)費(fèi)上的博弈才有可能走向合作共贏的模式。坐在科研經(jīng)費(fèi)管理火山口上的科學(xué)家們,再也不愿被挑逗、被綁架,他們中的絕大多數(shù)人渴望的只是穩(wěn)定而體面生活條件下的安靜的研究氛圍。