我國對(duì)于創(chuàng)新初期階段的風(fēng)險(xiǎn)投資等投入的動(dòng)力長期不足，在科技投入中的比重很少，主要制約于：一是項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制不足；二是項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制不足；三是項(xiàng)目退出機(jī)制不足。創(chuàng)新初期階段風(fēng)險(xiǎn)投資的弱小，對(duì)于提高科技創(chuàng)新初期的市場化活力和帶動(dòng)創(chuàng)新項(xiàng)目的商務(wù)孵化非常不利。
    一、改革需求

     科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新可分為科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科技發(fā)明兩方面。科學(xué)發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)是通過科學(xué)活動(dòng)，對(duì)于未知事物及其規(guī)律的揭示，包括事實(shí)發(fā)現(xiàn)和理論形成?？萍及l(fā)明的特點(diǎn)是運(yùn)用已知的科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果，發(fā)明出新穎、先進(jìn)和能夠更有效滿足實(shí)際需要的科學(xué)應(yīng)用技術(shù)，又可分為科技基礎(chǔ)研究發(fā)明和科技應(yīng)用工程、技術(shù)發(fā)明。

     科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科技發(fā)明的改革發(fā)展，需要有相應(yīng)的生產(chǎn)力水平和務(wù)實(shí)的國民素質(zhì)教育；政府規(guī)劃引導(dǎo)、市場為主推動(dòng)和以創(chuàng)新者為本的科技管理體制；潛心研究與注重實(shí)效并重的研發(fā)氛圍；科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果向科技應(yīng)用發(fā)明和廣泛實(shí)際應(yīng)用之間積極、暢通的孵化、轉(zhuǎn)化機(jī)制；國家和社會(huì)無償資助、VC投資、PE投資等合理組合的金融支撐；科技孵化、公共服務(wù)、商業(yè)輔導(dǎo)齊備的創(chuàng)新服務(wù)體系；鼓勵(lì)、保護(hù)、推廣并舉的公共政策和法規(guī)保障；優(yōu)惠人才待遇和打造創(chuàng)新環(huán)境兼顧的人才集聚措施等外部條件。

     二、主要瓶頸

     目前在制度、措施等方面存在的問題由來已久，涉及面廣，其中主要的瓶頸包括：

     1.科技管理體制的缺陷。一方面科技創(chuàng)新由政府部委分頭管理、政出多門，資源分散、重點(diǎn)不夠突出；另一方面政府掌控科技創(chuàng)新從立項(xiàng)、評(píng)估、資助、鑒定、扶持、退出等環(huán)節(jié)的全過程，過強(qiáng)、過細(xì)，創(chuàng)新者和企業(yè)難以成為主體，市場作用難以發(fā)揮。

     2.科技創(chuàng)新機(jī)制的缺陷。一方面，對(duì)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科技應(yīng)用基礎(chǔ)研究的持續(xù)投入、支撐機(jī)制不足，使得科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科技應(yīng)用基礎(chǔ)研究的動(dòng)力受限，人心不定，氛圍浮躁，原創(chuàng)不足；另一方面，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、科技發(fā)明的成果與應(yīng)用和市場的結(jié)合、轉(zhuǎn)化機(jī)制不足，科研人員的考核機(jī)制偏重理論成果，使得教學(xué)、科研成果因?yàn)榕c實(shí)際脫離或者難以應(yīng)用、推廣而束之高閣。

     3.科技創(chuàng)新的政策法規(guī)支持不足。主要包括：①科學(xué)技術(shù)研究院所科技人員技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)缺乏與院所共享的規(guī)定，不利于建立創(chuàng)新者和所在機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新中的利益紐帶和分配機(jī)制。②國營企業(yè)的傳統(tǒng)考核規(guī)定不利于管理層減少顧慮、積極創(chuàng)新。③對(duì)于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式等（以下簡稱“四新”）的具體鑒定標(biāo)準(zhǔn)及其重點(diǎn)亟需明確，以利于相關(guān)政策的制定。④財(cái)政政策方面：對(duì)于科學(xué)普及和科學(xué)基礎(chǔ)研究需要更多、更持續(xù)的投入和激勵(lì)措施，以形成追求科學(xué)、甘于寂寞、潛心研發(fā)的氛圍；對(duì)于科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化初期的資金引導(dǎo)和集聚不足，不利于促進(jìn)自主創(chuàng)新的涌現(xiàn)和發(fā)展；對(duì)于金融機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新貸款風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償政策有待于進(jìn)一步落實(shí)等等。⑤稅收政策方面：先進(jìn)的科技創(chuàng)新和現(xiàn)代制造業(yè)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)和骨干，在新形勢下需要優(yōu)先的稅收優(yōu)惠政策支持；對(duì)于創(chuàng)新人才個(gè)人所得再投資（或增持股）額征稅的規(guī)定，不利于創(chuàng)新人員對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的擴(kuò)大投入和持續(xù)參與；對(duì)于優(yōu)秀創(chuàng)新人才的個(gè)人所得稅征收需要給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠。⑥金融改革措施方面：缺乏鼓勵(lì)科技創(chuàng)新初期風(fēng)險(xiǎn)投資的政策、措施；銀行科技創(chuàng)新貸款的風(fēng)險(xiǎn)代償措施有待加強(qiáng)；科技創(chuàng)新初期風(fēng)險(xiǎn)投資的退出制度不足等等。⑦知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)方面：社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)不夠；創(chuàng)新過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指導(dǎo)不足；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估制度不夠規(guī)范；知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法侵權(quán)的處罰太輕；知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛司法受理的門檻過高；知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的舉證和判決及執(zhí)行難等等。對(duì)于不少創(chuàng)新者造成了嚴(yán)重的信心打擊和經(jīng)濟(jì)損失。

     4.科技創(chuàng)新的動(dòng)力和服務(wù)支撐不足。主要有：①創(chuàng)新主體的動(dòng)力不足：國營企業(yè)因創(chuàng)新激勵(lì)不足而求穩(wěn)避險(xiǎn)；外資企業(yè)因國際分工和制度壁壘所限而技、產(chǎn)分離；民營企業(yè)因資源少、地位低而力不從心；科技人員因氛圍浮躁和制度束縛而無可奈何。②科技創(chuàng)新的初創(chuàng)投入動(dòng)力不足：我國對(duì)于創(chuàng)新初期階段的風(fēng)險(xiǎn)投資等投入的動(dòng)力長期不足，在科技投入中的比重很少，主要制約于：一是項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制不足。二是項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制不足；三是項(xiàng)目退出機(jī)制不足。創(chuàng)新初期階段風(fēng)險(xiǎn)投資的弱小，對(duì)于提高科技創(chuàng)新初期的市場化活力和帶動(dòng)創(chuàng)新項(xiàng)目的商務(wù)孵化非常不利。③科技創(chuàng)新的市場服務(wù)不足：各地科創(chuàng)園區(qū)大多具備技術(shù)孵化平臺(tái)和公共服務(wù)窗口，但是往往缺乏公共資源與企業(yè)及時(shí)、便利溝通的平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)、融資、商務(wù)和發(fā)展等方面的專業(yè)指導(dǎo)、咨詢服務(wù)體系。

     5.科研成果的推廣應(yīng)用不足。對(duì)于優(yōu)秀的戰(zhàn)略性科技成果缺乏有效的快速和大規(guī)模應(yīng)用機(jī)制，難以率先形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和戰(zhàn)略優(yōu)勢，既抑制了企業(yè)創(chuàng)新，也影響國家利益。

     6.創(chuàng)新人才集聚措施的偏向。政府部門和園區(qū)在吸引人才聚集時(shí)大多偏重和按照對(duì)象的資歷、計(jì)劃和要求提供優(yōu)惠待遇，容易忽視創(chuàng)新人才更為需要的促使事業(yè)成功的創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以及創(chuàng)新者的實(shí)績。

     三、主要抓手

     針對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體制、機(jī)制中的上述瓶頸問題，提出以下若干應(yīng)對(duì)的主要著力點(diǎn):

     1.以“收、放結(jié)合”整合科技管理體制。一方面，收縮和歸集政府科技管理資源和權(quán)限，集中于一個(gè)部門為主統(tǒng)一戰(zhàn)略規(guī)劃、明確工作重點(diǎn)、資源集約安排、界定公共職能和落實(shí)各自職責(zé)。另一方面，釋放和公開部分政府的科技管理資源，如成果、評(píng)估、信息、政策和資金等，與社會(huì)合作，撬動(dòng)市場主體來更有效地運(yùn)用、貫徹和落實(shí)，以形成政府引導(dǎo)、市場推動(dòng)、創(chuàng)新者和企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體制。

     2.以“靜、動(dòng)結(jié)合”改進(jìn)科技管理機(jī)制。一方面，以政府為主帶動(dòng)社會(huì)，建立和完善與經(jīng)濟(jì)增長同步的支持科學(xué)普及、科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科技基礎(chǔ)研究的投入持續(xù)保障機(jī)制，完善對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的成果激勵(lì)機(jī)制，形成鼓勵(lì)科技創(chuàng)新者戒除浮躁、靜心致力于原始創(chuàng)新研發(fā)的機(jī)制與氛圍。另一方面，以深化改革為動(dòng)力，發(fā)揮政府、社會(huì)、市場的作用，探索、建立和完善“產(chǎn)、學(xué)、研”結(jié)合的新機(jī)制，包括：①科技教學(xué)與實(shí)踐相結(jié)合的機(jī)制；②科研院所基礎(chǔ)理論和應(yīng)用研究并重的綜合考核機(jī)制；③科研人員與機(jī)構(gòu)的科研成果權(quán)益分配機(jī)制；④院?？蒲谐晒c社會(huì)和市場的互動(dòng)結(jié)合機(jī)制；⑤政府科技管理資源向社會(huì)開放、互補(bǔ)的機(jī)制；⑥政府科技投入與市場資金結(jié)合、放大的機(jī)制等等。

     3.以“寬、嚴(yán)結(jié)合”完善相關(guān)政策、法規(guī)。一方面，進(jìn)一步放寬相關(guān)政策規(guī)定，包括：①探索建立科研院所等機(jī)構(gòu)中科技創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)的個(gè)人與機(jī)構(gòu)共享規(guī)定。 ②探索促進(jìn)國營企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入的績效激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)規(guī)定。③及時(shí)明確“四新”的具體鑒定標(biāo)準(zhǔn)，修訂支持以先進(jìn)科技創(chuàng)新和先進(jìn)制造業(yè)等為重點(diǎn)，兼顧業(yè)態(tài)和模式創(chuàng)新的政策措施。④財(cái)政政策方面：進(jìn)一步增加對(duì)于科學(xué)普及、科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科技基礎(chǔ)研究的投入和激勵(lì)；加大對(duì)于科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化初期的資助、貼息、擔(dān)保政策的適用面和力度；落實(shí)對(duì)于金融機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新貸款風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償政策等等。⑤稅收政策方面：制定對(duì)于含有先進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技產(chǎn)品的優(yōu)先稅收減免政策；探索對(duì)于創(chuàng)新人才個(gè)人所得再投資（或增持股）額減免個(gè)人所得稅的規(guī)定；對(duì)于優(yōu)秀創(chuàng)新人才給予個(gè)人購買科研、生活大宗支出抵扣其個(gè)人所得稅的優(yōu)惠。⑥金融改革措施方面：探索科創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)投資的杠桿放大和投貸結(jié)合措施；加大科技創(chuàng)新貸款的風(fēng)險(xiǎn)代償力度；拓寬和完善科技創(chuàng)新直接融資的多渠道退出制度；加大海外技術(shù)并購的金融支持政策等等。另一方面，不斷加強(qiáng)和嚴(yán)格對(duì)于科技創(chuàng)新的保護(hù)制度，包括：①完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲處和追究力度；②強(qiáng)化和完善涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的受理、判決和執(zhí)行等體制、機(jī)制，加快處置速度；③探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的被告舉證制度；④完善對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的客觀、規(guī)范評(píng)估制度；⑤探索對(duì)于科技項(xiàng)目創(chuàng)新初期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、指導(dǎo)制度等。

     4.以“改、創(chuàng)結(jié)合”激發(fā)科技創(chuàng)新活力。一方面,通過積極改革充分發(fā)揮市場在科技創(chuàng)新資源配置中決定性作用。積極探索市場與政府、院?？萍脊芾聿块T共享、共建科技原創(chuàng)項(xiàng)目庫、科技項(xiàng)目評(píng)估專家?guī)斓荣Y源，探索建立系統(tǒng)化的科技項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)和評(píng)估機(jī)制；努力完善多渠道的科創(chuàng)投入、放大和退出機(jī)制。另一方面，在上述改革探索的基礎(chǔ)上，結(jié)合金融制度的改革，針對(duì)科技創(chuàng)新體初期風(fēng)險(xiǎn)投資不活躍的突出問題，積極發(fā)揮社會(huì)和市場的作用，創(chuàng)新和促進(jìn)科創(chuàng)初期風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的建設(shè)與壯大，引導(dǎo)更多的社會(huì)資本投向科研項(xiàng)目的初期階段和創(chuàng)新企業(yè)的初創(chuàng)期，聚焦科技原始創(chuàng)新（包括“四新”項(xiàng)目）的前期，并且通過風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)于創(chuàng)新項(xiàng)目的商業(yè)輔導(dǎo)、孵化功能，形成市場化的科技新創(chuàng)商業(yè)孵化機(jī)制，推動(dòng)科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。

     5.以“用、推結(jié)合”加速科技創(chuàng)新應(yīng)用。一方面，對(duì)于具有先進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、戰(zhàn)略發(fā)展意義和廣泛應(yīng)用價(jià)值的國產(chǎn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，建立政府率先大規(guī)模選擇、應(yīng)用的制度。既有利于國內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步和形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，也有利于國家安全利益。這已為發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐所證明。另一方面，通過政府的大量應(yīng)用，使科技產(chǎn)品更好地完善技術(shù)、形成標(biāo)準(zhǔn)、豐富形式、推而廣之。

     6.以“魚、漁結(jié)合”加速創(chuàng)新人才集聚。一方面，繼續(xù)完善戶口、待遇、住房等優(yōu)惠政策，通過“授人以魚”吸引創(chuàng)新人才。另一方面，更加注重打造利于創(chuàng)新靈感迸發(fā)、創(chuàng)新資源充沛、創(chuàng)新實(shí)踐便捷、創(chuàng)新服務(wù)到位、創(chuàng)新成果涌現(xiàn)、創(chuàng)新權(quán)益保障、創(chuàng)新市場興旺的優(yōu)良創(chuàng)新環(huán)境，以“利人以漁”來集聚創(chuàng)新人才，同時(shí)根據(jù)人才創(chuàng)新的實(shí)績充實(shí)評(píng)估記錄、加大激勵(lì)力度，形成名副其實(shí)、良性循環(huán)的創(chuàng)新者樂園。