近日，中國再添一項“世界第一”:世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2012年世界知識產(chǎn)權(quán)指標》報告稱，中國繼2010年超過日本后，2011年再超美國，成為專利申請第一大國。然而，湯森路透旗下知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司新近發(fā)布的年度全球創(chuàng)新企業(yè)百強榜卻沒有一家中國公司，上述事實無疑是對致力于打造創(chuàng)新型國家的我們一個有力警醒，它一方面告訴我們，保護知識產(chǎn)權(quán)、促進創(chuàng)新已經(jīng)深入人心，成為個人和企業(yè)的自覺選擇，另一方面更告誡我們，實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動依然任重道遠。

　　專利申請第一背后的危機

　　中國人民大學知識產(chǎn)權(quán)學院副院長郭禾教授認為，在知識經(jīng)濟時代，專利等無形資產(chǎn)取代資源等有形資產(chǎn)對國家發(fā)展起到至關(guān)重要的作用，這是專利備受爭奪的原因。而中國作為世界第一人口大國，奪得專利申請數(shù)量冠軍實屬自然。近年來，我國專利申請數(shù)量猛增的背后當然有國家經(jīng)濟迅速發(fā)展、技術(shù)水平大幅提高，以及政府大力支持的硬性支撐，但由政策中片面追求數(shù)量的導向及考核指標的數(shù)量化傾向造成的專利泡沫巨大。很多申請人并非為了市場而專利，有相當一部分是為了專利而專利。據(jù)《中國科學報》報道，2011年我國專利技術(shù)實施率僅為0.29％，也很好地說明了這一點。

　　“申請量只是衡量創(chuàng)新能力的指標之一。專利授權(quán)量、實施率、轉(zhuǎn)化率以及有效專利擁有量等指標更能反映一個國家的創(chuàng)新能力。”中國社科院知識產(chǎn)權(quán)中心副主任李順德顯然只把專利申請量僅看作一個參考性指標，他把關(guān)注點更多地放在專利申請授權(quán)和授權(quán)之后的實施轉(zhuǎn)化，也就是“獲得授權(quán)的專利在經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮了什么價值”上。上海大學知識產(chǎn)權(quán)學院常務(wù)副院長許春明對我國專利申請量沖高這一現(xiàn)象在表示欣喜地同時又有幾分擔心，他認為：種種跡象表明，市場導向的創(chuàng)新活動并不像專利申請和批準數(shù)量般讓人興奮，在政策導向下，不少企業(yè)并不是出于市場需求而是為了獲得某些優(yōu)惠政策申請專利，高校和科研院所的人則是為了結(jié)題或評職稱。

　　對專利轉(zhuǎn)化實施不暢造成的“沉睡”，東北財經(jīng)大學產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心教授唐要家指出，由于專利的生產(chǎn)過程要消耗大量的社會資源，被創(chuàng)造出的各種專利成果如果不能轉(zhuǎn)化并獲得利潤回報，則會降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新激勵；另一方面，由于專利沉睡使創(chuàng)新成果不能得到轉(zhuǎn)化使用還會引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級停滯，這也會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。因此，專利沉睡成為制約中國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的一個重要障礙。

　　專利沉睡之痛的反思

　　形成專利沉睡局面的原因是什么呢？在郭禾看來，不合理的科研激勵體制和專利審查體制，以及由此導致的專利泡沫難辭其咎。他解釋說，專利申請量是政府政績考核的重要指標之一，該指標直接導致了對專利授權(quán)量、實施率以及有效專利擁有量，乃至專利經(jīng)濟效益等指標的漠視。不僅如此，這股專利申請量導向之風還波及高校及科研機構(gòu)，部分科研人員將專利申請數(shù)量作為職稱評定的籌碼，而不考慮專利獲得授權(quán)后的實際市場前景。這直接催生了一批注定無用的“沉睡專利”。

　　“酒香也怕巷子深。”唐要家認為，缺乏有效的專利信息和專利交易平臺是導致一些極具市場前景的好專利沉睡的原因之一。他說，專利具有非常強的專業(yè)性和市場化應(yīng)用的不確定性，信息不完全問題較為突出。一方面，由于缺乏有效的公共專利信息和專利交易平臺，專利技術(shù)的信息流通不暢常常導致技術(shù)專利不能市場化，需要技術(shù)的企業(yè)又得不到技術(shù)的情況出現(xiàn)。另一方面，由于缺乏有效的對專利商業(yè)化應(yīng)用進行評估的中介機構(gòu)，導致專利交易雙方信息不對稱，發(fā)明人對專利收益預(yù)期過高，而需求方又無法準確判斷專利所能帶來的收益等因素，雙方無法成交，專利被迫“沉睡”。唐要家同時指出，制約技術(shù)專利轉(zhuǎn)化的其它因素有很多，比如，投融資體制不完善，社會金融體系能夠給企業(yè)提供的融資渠道很少，資金量很小或者融資成本很高，企業(yè)進行專利轉(zhuǎn)化的成本就會隨之提高，企業(yè)進行專利轉(zhuǎn)化的收益預(yù)期也會減少，從而產(chǎn)生專利沉睡問題。

　　阻擊“專利海盜”時不我待

　　沉睡的中國專利不僅造成了資源的大量浪費，而且大大刺激了“專利海盜”們的貪欲。他們本身并不從事專利生產(chǎn)，而是組建以購買、銷售專利獲利的所謂發(fā)明公司。這些公司能夠以相當?shù)土拇鷥r，獨占高校和科研院所中大量的沉睡專利，由此形成自己完備的專利群，并對產(chǎn)品進行嚴密保護，最大限度阻止相關(guān)企業(yè)的技術(shù)跟進，迫使后者重金換取專利，自己則從中賺取巨額利潤?！皩＠１I”們光明正大地利用市場規(guī)則，通過資本的力量，借助國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護理念和文化，堂而皇之地把凝結(jié)著國家高昂投入經(jīng)費的專利成果據(jù)為己有，并且將其變成制約我國科技創(chuàng)新的利器。對此，我們一方面要認識清醒并保持警惕，另一方面也不能情緒化地將其斥之為陰謀，而是要理性地分析并解決我們自身存在的問題。

　　唐要家認為要喚醒沉睡的專利，就要進一步發(fā)展和完善市場化的風險投資體制，為企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)融資和風險管理服務(wù)，加強政府對專利成果轉(zhuǎn)化的扶植力度，對自主知識產(chǎn)權(quán)的重要專利成果要通過提供稅收、財政政策加以扶持。政府應(yīng)該努力建設(shè)一個通暢的專利信息交換平臺，互通專利供求雙方的信息，使有商業(yè)化前景的專利可以快速得到實施，沒有價值的專利得到淘汰。讓專利持有人能夠準確地把握社會上對于專利的需求，也使買方能夠以準確的信息去購買專利。針對專利交易市場信息不流通的問題，可以建立專門進行專利信息交流的專業(yè)性中介公司，促進專利轉(zhuǎn)化和交易。針對目前科研體制中只追求論文或成果數(shù)量、專利成果中發(fā)明專利比重太低和專利成果脫離市場實際的專利泡沫問題，一方面應(yīng)該改進科研成果考核評價體制，突出對科研成果質(zhì)量和市場價值的考核，并通過發(fā)揮企業(yè)在專利創(chuàng)新中的主體地位和促進產(chǎn)學研結(jié)合及合作研發(fā)來提高創(chuàng)新成果的技術(shù)經(jīng)濟質(zhì)量；另一方面要嚴格專利審查制度，建立科學、高效的專利審查評價體制。（原標題：如何祛“專利沉睡”之痛）