國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2014〕193號(hào)
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關(guān)于推動(dòng)落實(shí)中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃有關(guān)事項(xiàng)的通知
各中央企業(yè)：
為貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神，大力推進(jìn)法治央企建設(shè)，進(jìn)一步深化中央企業(yè)法制工作，國(guó)資委在2014年11月召開的中央企業(yè)法制工作會(huì)議上，明確提出了中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃，即：深入貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神，緊緊圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，按照全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的總體要求，力爭(zhēng)再通過五年努力（2015-2019年），進(jìn)一步深化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、法律顧問制度和法律工作體系建設(shè)，進(jìn)一步提升合規(guī)管理能力和依法治企能力，中央企業(yè)以總法律顧問為核心的法律顧問隊(duì)伍全面實(shí)現(xiàn)專職化，法律人員配備比例接近國(guó)際同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，全部中央企業(yè)法制工作達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，三分之一以上企業(yè)力爭(zhēng)進(jìn)入世界先進(jìn)行列，努力為中央企業(yè)改革發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)提供更加堅(jiān)實(shí)的法律支撐和保障。
為指導(dǎo)推動(dòng)中央企業(yè)落實(shí)法制工作新五年規(guī)劃，按照中央企業(yè)法制工作會(huì)議的部署，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、準(zhǔn)確把握新五年規(guī)劃的總體要求
黨的十八屆四中全會(huì)作出“全面推進(jìn)依法治國(guó)”的重大戰(zhàn)略決策，明確要求“堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)”，對(duì)中央企業(yè)進(jìn)一步提升依法治企能力提出了新任務(wù)和新要求。根據(jù)這一戰(zhàn)略部署，中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃的總體要求是，在順利完成法制工作三個(gè)三年目標(biāo)的基礎(chǔ)上，全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，努力將中央企業(yè)打造成為對(duì)外依法經(jīng)營(yíng)、對(duì)內(nèi)依法治理的法治社會(huì)模范成員。要依法規(guī)范企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，確保各治理主體按規(guī)履職。要依法健全企業(yè)規(guī)章制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度。要帶頭遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)，重合同、守信用，堅(jiān)決杜絕違法牟利現(xiàn)象，為全民守法作出表率。要支持公正司法、嚴(yán)格執(zhí)法，善于依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益，切實(shí)保障國(guó)有資產(chǎn)安全。要在遵守市場(chǎng)規(guī)則的前提下實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，通過自主平等、規(guī)范有序的市場(chǎng)行為，引領(lǐng)帶動(dòng)各類所有制企業(yè)共同營(yíng)造法治化的市場(chǎng)環(huán)境。
二、全面落實(shí)新五年規(guī)劃各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)
根據(jù)中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃的總體要求，今后五年中央企業(yè)法制工作要緊緊圍繞改革發(fā)展的中心任務(wù)，著力推動(dòng)“三個(gè)再深化”，加快實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)再提升”，即推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、法律顧問制度和法律工作體系建設(shè)再深化，加快實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理能力和依法治企能力再提升。
（一）突出重點(diǎn)改革領(lǐng)域和境外重點(diǎn)區(qū)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。
這是新五年規(guī)劃的重要內(nèi)容，也是法制工作服務(wù)企業(yè)改革發(fā)展的核心要求。要在積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)完善現(xiàn)代企業(yè)制度、大力實(shí)施國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略等工作中，切實(shí)加強(qiáng)法律審核，充分發(fā)揮法律顧問的專業(yè)把關(guān)作用。要強(qiáng)化改革措施實(shí)施的法律監(jiān)督，對(duì)于存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提醒，對(duì)于違法違規(guī)行為堅(jiān)決糾正，確保企業(yè)各項(xiàng)改革于法有據(jù)，依法合規(guī)，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。要針對(duì)境外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)頻發(fā)區(qū)域領(lǐng)域，專門研究制定風(fēng)險(xiǎn)防范的具體要求和措施。同時(shí)，大力推動(dòng)在境外重要子企業(yè)全面設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或者配備專職法律顧問，為企業(yè)“走出去”保駕護(hù)航。
（二）深化完善以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。
這是實(shí)現(xiàn)新五年規(guī)劃的重要組織基礎(chǔ)。要全面落實(shí)總法律顧問職責(zé)，積極在業(yè)務(wù)規(guī)模大、國(guó)際化程度高、法律工作機(jī)制完備的企業(yè)，探索推動(dòng)專業(yè)素質(zhì)高、管理能力強(qiáng)的總法律顧問進(jìn)入核心決策層。其中，業(yè)務(wù)規(guī)模大是指中央大型企業(yè)或進(jìn)入世界500強(qiáng)的中央企業(yè)；國(guó)際化程度高是指企業(yè)一半以上的營(yíng)業(yè)收入來自于境外；法律工作機(jī)制完備是指法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制健全，總法律顧問制度完善，具備一定規(guī)模的法律顧問隊(duì)伍。要全面實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律顧問隊(duì)伍專職化。其中，法律顧問專職化對(duì)資質(zhì)的要求包括具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格、法律職業(yè)資格、律師職業(yè)資格或者法官檢察官資格等，總法律顧問還包括具有法律專業(yè)的正規(guī)學(xué)歷、學(xué)位教育背景。中央企業(yè)要通過鼓勵(lì)法律顧問積極參加有關(guān)資格考試，定期開展專業(yè)培訓(xùn)等途徑，持續(xù)提升企業(yè)法律顧問隊(duì)伍的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平。
（三）深入開展與世界一流企業(yè)法律管理對(duì)標(biāo)。
這是深化中央企業(yè)法律工作體系建設(shè)的重要手段。中央企業(yè)可以單獨(dú)或者聯(lián)合同行業(yè)企業(yè)共同開展對(duì)標(biāo)工作。要選擇一定數(shù)量的同行業(yè)國(guó)際一流企業(yè)作為主要對(duì)象，通過實(shí)地考察、專題培訓(xùn)等多種方式，深入了解法律管理情況。要重點(diǎn)對(duì)其文化理念、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)權(quán)限、管理模式、方式方法等開展全方位研究，形成本行業(yè)國(guó)際一流企業(yè)法律管理標(biāo)準(zhǔn)。要在研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加快完善本企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍，研究制定法律管理工作規(guī)范和指引，具體明確法律管理的工作內(nèi)容、程序方法等，努力提高企業(yè)法律工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。
（四）大力加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。
這是深化企業(yè)法制工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手。要盡快建立合規(guī)管理制度體系，編寫統(tǒng)一的誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)，制定統(tǒng)一的合規(guī)管理規(guī)范，明確合規(guī)管理的內(nèi)容、體制、機(jī)構(gòu)、職責(zé)等。要特別針對(duì)反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定專門的配套性制度。要建立嚴(yán)格的相關(guān)事項(xiàng)登記報(bào)告和審查制度，對(duì)員工可能產(chǎn)生與企業(yè)利益沖突的事項(xiàng)進(jìn)行登記，對(duì)企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)交易對(duì)象開展合規(guī)盡職調(diào)查。要加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)考核，區(qū)分普通員工和領(lǐng)導(dǎo)干部分別確定考核內(nèi)容，按年度開展合規(guī)評(píng)價(jià)，并把評(píng)價(jià)結(jié)果與干部任用、評(píng)先選優(yōu)等結(jié)合起來。要加大違規(guī)舉報(bào)和查處力度，建立專門的舉報(bào)熱線、電子郵箱，對(duì)于違規(guī)行為嚴(yán)格追究責(zé)任和進(jìn)行處罰。
（五）加快構(gòu)建依法治企管理體系。
這是打造法治央企的內(nèi)在要求，也是中央企業(yè)法制工作的重要保障。要健全法治建設(shè)考核體系，把企業(yè)法制工作成效作為管理類指標(biāo)，納入對(duì)所屬子企業(yè)的考核體系。要完善領(lǐng)導(dǎo)干部集中學(xué)法制度，制定詳細(xì)的學(xué)習(xí)計(jì)劃，明確學(xué)時(shí)和內(nèi)容，并將其執(zhí)行情況和學(xué)習(xí)效果作為判斷領(lǐng)導(dǎo)干部是否具備良好法治素養(yǎng)的重要標(biāo)準(zhǔn)。要加快制度體系建設(shè)，對(duì)現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，針對(duì)空白缺失、難以適用、交叉重復(fù)等不同情況，及時(shí)開展立、改、廢工作。要依法完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，特別注意在發(fā)展混合所有制企業(yè)中，研究制訂好公司章程，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限，確保能夠通過治理結(jié)構(gòu)充分表達(dá)股東意志，維護(hù)股東權(quán)益。
三、采取有力措施確保新五年規(guī)劃順利實(shí)施
（一）抓緊研究制定實(shí)施方案。
要根據(jù)新五年規(guī)劃的各項(xiàng)要求，結(jié)合本企業(yè)法制工作實(shí)際，對(duì)各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行分解和細(xì)化，并逐項(xiàng)研究提出落實(shí)措施，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作責(zé)任。要突出問題導(dǎo)向，通過調(diào)研論證，摸清工作底數(shù)，查找薄弱環(huán)節(jié)，并有針對(duì)性地提出解決方案和具體措施。各中央企業(yè)要在2015年1月底前完成具體實(shí)施方案的制訂工作，并及時(shí)報(bào)國(guó)資委政策法規(guī)局備案。實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
1.企業(yè)法制工作現(xiàn)狀，與新五年規(guī)劃要求的差距和薄弱環(huán)節(jié)；
2.本企業(yè)落實(shí)新五年規(guī)劃的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)；
3.實(shí)施新五年規(guī)劃的具體措施和進(jìn)度安排；
4.其他有關(guān)情況。
（二）切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和督促檢查。
中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要將實(shí)施新五年規(guī)劃，推進(jìn)法治央企建設(shè)，作為貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神的一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作，親自研究部署，提出任務(wù)要求；企業(yè)總法律顧問要切實(shí)負(fù)起落實(shí)新五年規(guī)劃的主要責(zé)任，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，做好統(tǒng)籌安排，認(rèn)真抓好落實(shí)。中央企業(yè)可以在原法制工作三年目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，完善本企業(yè)實(shí)施新五年規(guī)劃的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。要加強(qiáng)對(duì)子企業(yè)法制工作的指導(dǎo)，通過專項(xiàng)考評(píng)、調(diào)研督導(dǎo)、定期通報(bào)等方式，推動(dòng)落實(shí)新五年規(guī)劃各項(xiàng)要求。
（三）做好信息反饋和溝通交流。
今后五年，中央企業(yè)要在每年1月底前，將上一年度實(shí)施新五年規(guī)劃情況報(bào)送國(guó)資委。要通過專題座談、實(shí)地調(diào)研、邀請(qǐng)培訓(xùn)等多種方式，加強(qiáng)同行業(yè)、同地區(qū)中央企業(yè)間的溝通交流。要充分利用工作簡(jiǎn)報(bào)，及時(shí)總結(jié)報(bào)送本企業(yè)在推動(dòng)落實(shí)新五年規(guī)劃中的好經(jīng)驗(yàn)好做法。對(duì)推動(dòng)落實(shí)新五年規(guī)劃過程中遇到的新情況、新問題，要及時(shí)向國(guó)資委政策法規(guī)局反饋。
國(guó)資委
2014年12月18日